长江证券一营业部违规操作被查，被迫提升合规检查频次，返还佣金提成引关注

长江证券一营业部因涉及向第三方返还佣金、销售提成等问题，被监管部门责令增加合规检查次数。这表明该营业部在合规经营方面存在不足，需要加强监管和内部管理。
以下是对此事件的几点分析：
1. 违规返还佣金、销售提成可能涉及利益输送。在证券行业中，佣金和销售提成是营业部收入的重要来源。如果营业部将这些费用返还给第三方，可能存在利益输送、利益冲突等问题，损害投资者利益。
2. 增加合规检查次数有助于防范风险。监管部门责令营业部增加合规检查次数，旨在加强对营业部经营活动的监管，防范潜在风险。
3. 营业部应加强内部管理。此次事件反映出营业部在合规经营方面存在不足，需要加强内部管理，完善制度，提高员工合规意识。
4. 监管部门应加大监管力度。针对证券行业存在的问题，监管部门应加大监管力度，严厉打击违法违规行为，维护市场秩序。
5. 投资者应提高风险意识。投资者在投资过程中，应关注所投资证券公司的合规经营情况，提高风险意识，防范投资风险。
总之，长江证券一营业部被责令增加合规检查次数的事件，提醒了证券行业在合规经营方面的重要性。监管部门、证券公司及投资者都应共同努力，加强合规管理，维护市场秩序。

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（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻9月19日讯（记者 王婉莹）时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。

近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。

因此，北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数，在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。

（图片来源：北京监管局）

值得关注的是，不久前，长江证券营业部员工也曾因合规问题受罚。6月17日，广东证监局曾对长江证券惠州金山湖证券营业部时任员工张英健出具警示函。

经查，张英健在长江证券惠州金山湖证券营业部从业期间存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议；二是向客户承诺投资收益。

合规内控屡屡红灯的同时，长江证券上半年的业绩也不甚乐观。2024年半年报显示，长江证券实现营业收入28.55亿元，同比下降25.49%；实现净利润7.87亿元，同比下降28.87%。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)