中信证券分支机构5名员工因违规操作客户证券账户被收监管警示函

关于中信证券分支机构5名员工违规操作客户证券账户一事，监管机构已发出监管警示函。以下是该事件的简要概述：
1. 事件背景：中信证券分支机构在为客户提供证券服务过程中，存在违规操作客户证券账户的行为。
2. 违规行为：根据监管警示函，中信证券分支机构5名员工在操作客户证券账户时，未严格按照相关规定执行，存在以下违规行为：
a. 未履行客户身份验证义务，导致客户信息不准确； b. 未充分了解客户投资需求和风险承受能力，为客户推荐不适合的产品； c. 违规为客户办理证券账户，存在内部管理混乱等问题。
3. 监管措施：针对上述违规行为，监管机构对中信证券分支机构发出监管警示函，要求其立即整改，并对相关责任人进行严肃处理。
4. 整改要求：中信证券分支机构需采取以下措施进行整改：
a. 加强内部管理，完善客户身份验证和风险评估制度； b. 严格执行相关规定，确保客户资金安全； c. 对相关责任人进行严肃处理，以儆效尤。
5. 风险提示：此类违规操作客户证券账户的行为，可能导致客户资金损失，影响证券市场秩序。投资者在选择证券服务机构时，应关注其合规经营情况，避免投资风险。
总之，中信证券分支机构此次违规操作客户证券账户事件，暴露出其内部管理存在漏洞。

相关内容：

近日，因违规操作客户证券账户，中信证券大连分公司、大连中山路证券营业部等分支机构共计5名员工收到了监管下发的警示函。

大连证监局日前发布公告cheng q，经查，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军等在中信证券大连分公司任职期间，庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间，均存在违规操作客户证券账户的行为。

大连证监局表示，上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项的规定，并违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

最终，根据相关规定，大连证监局决定对孙东山、胡笑菡、贾明、姜军、庞晓等5名中信证券员工出具了警示函。

分支机构作为券商展业的基石，受到监管关注及处罚的程度正在明显提高。券商分支机构内部控制的健全、合理、制衡、独立及其有效性，是监管关注的又一焦点。

根据界面新闻记者不完全梳理，头部券商分支机构也未能避免执业过程中的风险漏洞。从年内披露的经纪业务罚单情况看，不少头部券商频频遭到监管点名。其中，中信证券收到11张罚单，共涉及4家分公司及相关员工；申万宏源收到2张罚单，共涉及2家营业部相关员工；国信证券收到2张罚单，共涉及2家营业部相关员工；此外，华泰证券、广发证券、国泰君安的相关分支机构或员工分别收到1张罚单。

此外，年内经纪业务收到3张以上罚单的券商还包括华龙证券、财通证券、平安证券、中天国富证券、安信证券等。不过这些券商遭罚多，大部分还是受到个别员工违规行为的“拖累”，而致使其所在营业部或分公司及其相关负责人承担连带责任。

整体而言，从业人员炒股、代客理财等仍是常见的违规问题。与此同时，在“双罚”机制之下，相关分支机构的内控管理是否健全、有效也成为监管关注的焦点。此外，随着产品类型、业务规则、展业场景、营销工具的不断丰富，业务营销的合规性也应得到重视，今年来，因此类问题而遭罚的案例正显著增多。