国盛证券一营业部因投资监控疏漏，从业人员及其配偶投资监管不到位遭警示

国盛证券一营业部因对从业人员及其配偶等投资监控不到位，被监管部门出具警示函。这表明该营业部在执行相关监管规定和内部控制制度方面存在不足，未能有效防范利益冲突和潜在风险。
此类事件的发生，提醒证券行业从业人员和机构要高度重视合规管理，严格遵守相关法律法规和行业规范。以下是一些建议：
1. 加强合规培训：证券公司应定期对从业人员进行合规培训，提高其合规意识和风险防范能力。
2. 完善内部控制制度：建立健全投资监控机制，确保从业人员及其配偶等投资行为符合规定，避免利益冲突。
3. 强化监督检查：监管部门应加强对证券公司的监督检查，确保其合规经营。
4. 严格责任追究：对违反规定的从业人员和机构，要严肃追究责任，形成有效震慑。
5. 提高透明度：证券公司应主动公开相关信息，接受社会监督，提高行业整体合规水平。
总之，国盛证券一营业部被警示事件再次提醒证券行业要高度重视合规管理，切实保障投资者合法权益，维护市场秩序。

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据吉林证监局5月15日披露，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部被出具警示函。

经查，吉林证监局发现该营业部存在以下问题：

一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。

二是对客户异常交易行为的监测不完善。

三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。

根据相关规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

今年1月，国盛证券的另一营业部也收到了警示函。

1月10日，江西证监局公开披露了《关于对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，该营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。

目前，国盛金控吸收合并国盛证券获批已有近3个月。

2月19日晚，国盛金控(002670)公告称，公司收到中国证监会《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》，标志着国盛证券通过母公司吸收合并实现曲线上市，成为江西省首家上市券商。

批复显示，核准国盛金融控股集团股份有限公司（简称国盛金控）吸收合并国盛证券有限责任公司（简称国盛证券）。吸收合并完成后，国盛证券解散，国盛金控名称变更为国盛证券股份有限公司（简称新国盛证券），并依法承接国盛证券各分支机构、业务以及江信基金管理有限公司5400万元出资（占注册资本比例30%）。

国盛证券应当自批复下发之日起12个月内完成工商注销登记工作，原国盛证券分支机构、国盛金控应当自批复下发之日起12个月内完成工商变更登记工作。

资料显示，国盛金控以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等。

国盛证券是一家全牌照的综合性券商，下辖国盛期货、国盛资管、全钰投资三家子公司。

来源：读创财经