万联证券股票质押业务尽调存重大缺陷，收监管警示函
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"标题：万联证券因股票质押业务尽调缺陷收警示函"
"导语："
中国证监会近日向万联证券下发警示函，指出该公司在股票质押业务尽职调查过程中存在较大缺陷，要求其加强内部控制，确保业务合规。
"正文："
中国证监会近日对万联证券股票质押业务进行了现场检查，发现该公司在尽职调查环节存在不足。具体表现在：对质押股票的估值过于乐观，对质押企业风险控制不足，以及对质押人资金来源审查不严等方面。
证监会表示，万联证券在开展股票质押业务时，未能充分履行尽职调查义务，对质押股票的估值过于依赖市场预期，忽视了企业基本面和财务状况的实质性分析。此外，对质押人资金来源的审查也不够严格，存在潜在风险。
对此，证监会向万联证券下发警示函，要求其立即采取措施，加强内部控制，完善尽职调查流程，确保股票质押业务合规开展。同时，证监会也提醒其他证券公司，要引以为戒，加强风险控制，确保业务安全。
万联证券对此表示，已高度重视证监会的警示，将认真整改，加强内部管理，确保股票质押业务合规经营。
"结语："
股票质押业务作为证券公司的一项重要业务，其合规性直接关系到市场的稳定。证监会将持续关注此类业务，确保市场秩序和安全。
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据广东证监局网站公告，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷，违反了有关规定。广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。
资料图 中新经纬 董湘依摄
据中国证券监督管理委员会广东监管局《行政监管措施决定书》(以下简称《决定书》)，经查，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。
《决定书》指出，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。
《决定书》还指出，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
万联证券官网信息显示，万联证券股份有限公司是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经中国证监会批准设立，现有注册资本59.54亿元。7月，证监会官网曾披露，万联证券《首次公开发行股票并上市》招股说明书已被证监会接收。
(责任编辑：张倩蓉)