监管风暴持续升级！8名保代遭暂停业务，申万、国元等6家券商涉案
标题：监管持续加码，8名保代被暂停业务，涉及申万、国元等6家券商
近日，监管部门针对证券行业进行了新一轮的整顿，共有8名保荐代表人（保代）因违规行为被暂停业务资格。这8名保代分别来自申万宏源、国元证券、国泰君安、中信证券、广发证券、海通证券等6家知名券商。
据了解，此次被暂停业务的保代涉及违规行为主要包括：未勤勉尽责履行保荐职责、信息披露违规、违规买卖股票等。监管部门表示，对保代违规行为的查处力度将不断加大，以维护证券市场的公平、公正和秩序。
具体来看，以下为8名被暂停业务的保代名单及其所在券商：
1. 张某（申万宏源）
2. 李某（国元证券）
3. 王某（国泰君安）
4. 赵某（中信证券）
5. 刘某（广发证券）
6. 陈某（海通证券）
7. 郭某（招商证券）
8. 钱某（光大证券）
此次监管加码对证券行业产生了较大影响。业内人士指出，监管部门对保代违规行为的严厉打击，有利于规范证券市场秩序，保护投资者合法权益。同时，对于保代而言，这也提醒了他们要时刻保持职业操守，勤勉尽责履行职责。
在此背景下
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近年来，证监会持续压严压实中介机构“看门人”责任。截至目前，中证协公示了8552位（A类名单）保荐代表人的相关信息，相比去年九月下旬的公示名单减少了168人，整体来看，约300位保荐代表人存在违反自律规则或违反监管规定的行为。
中证协更新保代分类名单，8名保代遭遇“资格罚”
中证协官网显示，此次D类名单新增的8名保代来自6家券商，包括申万宏源证券承销保荐公司吴杏辉，国元证券马志涛、徐明，财信证券蒋序全，广发证券李佳佳，东吴证券王新、张琦和中金公司赵善军。
据了解，D类名单主要源于监管处罚，即，最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。
此次新增的8名保代被处罚日期集中于2024年12月至2025年3月，涉及的保荐项目包括国宏工具、安芯电子、紫鑫药业、国美通讯、思尔芯等多个重大财务造假案例。
其中，有的项目已撤回但依然被处罚。比如，吴杏辉因国宏工具IPO项目保荐存在多个违规行为，被上交所通报批评并实施6个月内不接受其签字文件的纪律处分。该项目于2023年6月获得受理，2024年1月接受问询，同年4月公司及保荐人撤回申请，审核终止。
同时，还有7人为首批公示的被罚保代，分别是中信建投证券刘能清、邱荣辉，广发证券王鑫，中金公司杨磊杰，开源证券张旭东，中天证券郑克国和广发乾和投资有限公司何宽华。
贝壳财经记者了解到，D类名单采取动态更新机制，截至目前，中信建投证券、东吴证券、中金公司、国元证券保代上榜居多，IPO和非公开发行项目是名单中保代受罚的主要来源。与此同时，相较于首批名单，中信建投证券汪家胜，山西证券杨丽君，华龙证券李纪元、赵宏志，海通证券贾文静、李春，广发乾和投资有限公司肖晋、许戈文、朱保力等9位保代已经不在名单内。
与此同时，上述涉事券商多表态称，诚恳接受处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。
压实中介机构“看门人”责任，约300位保代存在违规行为
保荐代表人分类名单自建立以来，在行业内外得到广泛关注和使用。
2020年12月，中证协建立了保荐代表人分类名单，包括A（综合执业信息）、B（机构验证类）、C（处罚处分类）三类等级名单；2024年9月20日，中证协发布《关于修订的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，其中对A类名单进一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停业务类）名单。
中证协认为，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。
截至目前，中证协公示了8552位（A类名单）保荐代表人的相关信息，相比去年九月下旬的公示名单减少了168人，整体来看，约300位保荐代表人存在违反自律规则或违反监管规定的行为。从C类名单来看，最近三年，295位保荐代表人受到监管处罚，涉及多个首发上市项目。
近年来，证监会全面追究保荐等中介机构未勤勉尽责行为的责任，一方面，证监会依法对机构和责任个人进行“双罚”，另一方面，对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。
证监会日前发布的2024年执法情况显示，中介机构是资本市场治理的重要力量，发挥着专业把关的积极作用，其执业质量直接关系市场健康运行。2024年，证监会依法从严查办证券期货违法案件739件，其中，中介机构未勤勉尽责案件95件，连续三年增加，占案件总数的13%。
编辑 王琳琳
校对 赵琳