平安证券遭警示函,经纪业务违规，合规人员配置不足及宣传审核不严问题凸显

平安证券收到警示函，通常意味着监管部门对其在业务运营中存在的一些问题进行了指正。以下是对该事件的简要分析：
1. "经纪业务分支机构合规人员配备不到位"：这可能意味着平安证券在某些分支机构的合规团队人员不足，无法有效监督和执行合规政策。合规人员是确保证券公司业务合法合规运行的关键，人员配备不足可能导致合规风险增加。
2. "对营销宣传推介材料审核把关不严"：这表明平安证券在审核营销宣传材料时可能存在疏漏，未能严格审查内容的真实性、合规性和准确性。证券公司的营销宣传材料直接关系到投资者的决策，审核不严可能导致误导投资者，违反相关法规。
具体到这次警示函，可能涉及以下几方面的问题：
- "合规管理问题"：平安证券可能未能按照规定在分支机构配备足够的合规人员，或者合规人员的资质不符合要求。 - "内部控制问题"：公司可能缺乏有效的内部控制机制，未能及时发现和纠正营销宣传材料中的问题。 - "风险管理问题"：公司可能未能充分识别和评估因人员配备不足和审核不严所带来的风险。
对于平安证券来说，收到警示函后应采取以下措施：
- "加强合规管理"：确保所有分支机构按照规定配备足够的合规人员，并提高合规人员的专业能力。 - "完善内部控制"：加强对营销宣传材料的审核流程，确保内容合规、真实、准确。 - "提升风险管理"：建立风险预警机制，及时发现

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(图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻1月10日讯（记者王婉莹）今日，深圳证监局发布一则罚单指向平安证券股份有限公司（下称“平安证券”）。

经查，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分等。由此，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

(图片来源：深圳证监局）

记者关注到，去年平安证券也数次收到罚单。譬如，3月，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款，据悉，边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。

2月，证监会曾对平安证券采取出具警示函。经查，平安证券在债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩。此外，个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。

根据监管要求，承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。在确定公司债券承销费用时，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。

当前，平安证券与方正证券正在推进合并进程中，不过，近一年来并未有新的实质进展。2022年12月，方正证券控股股东变更为新方正集团，持有新方正集团66.5%股权的中国平安间接控制方正证券。2024年3月的业绩说明会上，针对投资者提问的与平安证券合并传闻，方正证券董事长施华表示，会与各方一起，从股东、投资者价值最大化出发，根据方正集团重整投资协议以及监管要求，按节奏推进相关工作。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)