东方财富经纪人为客炒股遭罚单，所在营业部责令整改引发行业关注

东方财富网是一家知名的财经信息服务平台，其经纪人在代客炒股过程中出现违规行为，被监管部门开出罚单，这反映出我国金融监管部门对证券市场违法违规行为的严厉打击态度。
具体来说，东方财富经纪人代客炒股可能涉及以下违规行为：
1. 未按规定进行信息披露：在代客炒股过程中，经纪人未向客户充分披露投资风险、收益预期等信息，违反了证券市场信息披露规定。
2. 未按规定进行客户风险评估：经纪人未对客户进行风险评估，导致客户投资决策可能存在风险。
3. 违规操作：经纪人可能存在内幕交易、操纵市场等违规行为。
针对上述违规行为，监管部门对东方财富经纪人进行了处罚，并责令其所在营业部改正。以下是可能采取的措施：
1. 罚款：监管部门将对违规经纪人进行罚款，以警示其他从业人员。
2. 暂停执业资格：监管部门可能暂停违规经纪人的执业资格，限制其从事证券业务。
3. 责令改正：监管部门责令东方财富所在营业部对违规行为进行整改，加强内部管理，确保合规经营。
4. 内部调查：东方财富公司可能对违规行为进行内部调查，追究相关责任人的责任。
此次事件再次提醒证券市场从业人员，要严格遵守法律法规，切实履行职责，保护投资者合法权益。监管部门将继续加大对证券市场违法违规行为的打击力度，维护市场秩序。同时，投资者也应提高风险意识，理性投资，避免盲目

相关内容：

和讯网消息 因违规代客炒股，西藏东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部经纪人李正光近日接到青岛证监局警示函。

青岛证监局表示，经查明，李正光在任职西藏东方财富证券青岛同兴路营业部证券经纪人期间，存在私下接受投资者委托买卖证券的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。该规定第一项显示，证券经纪人不得有“替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”行为。

就在不到两个月前，7月30日，因为李正光的行为，东方财富青岛同兴路证券营业部被青岛证监局要求责令改正并增加合规检查次数。为加强监管，严厉打击经纪人代客交易的违规行为，青岛证监局此次直接对李正光个人出示警示函。

青岛证监局要求，李正光应认真吸取教训、合规从业，杜绝此类违规行为的再次发生。

关于本篇文章的更多报道，我们已在【和讯财经APP】上刊登，应用商店搜索“和讯财经”，下载并参与猜指数活动赢取京东卡和万元现金大奖