中证协公布重磅处罚,广发证券半年内禁入网下询价及配售业务

关于广发证券被禁止参与网下询价和配售业务半年的消息，这通常意味着该公司在相关业务中存在违规行为。以下是对这一事件的简要分析：
1. 违规原因：广发证券被禁止参与网下询价和配售业务，可能是因为在股票发行过程中，该公司未能遵守相关规定，如泄露内幕信息、操纵市场价格等。
2. 影响范围：禁止参与网下询价和配售业务半年，将对广发证券的股票承销业务产生一定影响。在此期间，该公司将无法参与部分股票的发行，从而影响其业务收入。
3. 监管措施：中国证券业协会（中证协）对广发证券的处罚，体现了监管部门对市场秩序的维护。此举有助于规范证券市场，保护投资者利益。
4. 后续影响：广发证券在接到处罚通知后，应立即采取措施，整改违规行为，确保今后业务合规。同时，监管部门也将持续关注该公司的整改情况，确保市场秩序稳定。
综上所述，广发证券被禁止参与网下询价和配售业务半年，是监管部门对违规行为的严肃处理。该公司应以此为契机，加强合规管理，确保今后业务健康发展。

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9月13日，中证协公布，广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司三家机构均被禁止参与网下询价和配售业务半年。

网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

多家机构被限制网下打新

9月13日，中证协发布公告，为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）的有关规定，决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单（详见附件）。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

名单包括了广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以及个人账户“郭栋梓”等四个网下投资者。

网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

年内新股赚钱效应明显

近日，新股市场受到关注颇多。

9月13日，北交所新股中草香料上市。中草香料的发行价格为每股7.50元，上市首日开盘后，中草香料股价一路走高，触发二次临停，盘中最高报45元/股，涨幅达500%；截至收盘，报25.60元/股，涨幅为241.33%，成交额2.47亿元，换手率98.36%。中草香料成为北交所年内首日涨幅最高的个股，换手率更是北交所历史新高。

公开资料显示，中草香料是一家综合性香料香精制造企业，主营业务为天然香料、合成香料、植物精油、电子烟油和电子烟套装的研究开发、生产和销售。公司主要下游客户为香精调配企业，下游客户通过向公司采购天然香料、合成香料等来调配添加剂，并广泛应用于食品、日化、医药、烟草和化妆品等行业。

今年以来，A股打新收益一直不错。6月5日，新股汇成真空收盘大涨753%，成交超12亿元，盘中二度临停，成为年内新股首日涨幅最大股票。

2月8日上市的诺瓦星云最高涨幅达229.96%，至418.68元/股，最终报收于384.00元/股，涨幅202.62%。若按盘中最高价计算，投资者中一签最高浮盈14.59万元；若按收盘价计算，投资者单签浮盈12.86万元。

此外，珂玛科技等10只股票上市首日收盘价涨幅都超过200%。

Wind数据显示，按照上市日期计算，年内上市新股首日收盘涨幅的平均值为135.25%，明显高于去年和前年。2023年A股市场上市新股首日收盘涨幅的平均值为66.45%，2022年为30.53%。

华安证券最新统计显示，自2024起截至9月6日，假设询价新股全部入围情况下，所有主板、科创板、创业板的股票都打中，A类2亿规模账户打新收益率1.33%，C类2亿规模账户打新收益率1.05%。

来源：券商中国