北京证监局对中金公司采取责令改正措施,强化监管促合规发展
北京证监局对中金公司采取责令改正措施，通常意味着中金公司在某些业务操作、合规管理或财务报告等方面存在不符合规定的情况。责令改正措施是监管部门对违规行为的一种监管手段，旨在促使公司纠正错误，加强合规管理，保障市场秩序和投资者利益。
以下是一些可能的原因和措施：
1. "业务违规"：如果中金公司在证券、基金等业务操作中存在违规行为，如未按规定进行信息披露、违规交易等，北京证监局可能会责令其改正。
2. "合规管理问题"：如果中金公司的合规管理体系存在缺陷，未能有效防范和化解风险，监管部门可能会要求其加强合规管理。
3. "财务报告问题"：如果中金公司的财务报告存在虚假记载、误导性陈述等问题，监管部门可能会责令其改正。
具体措施可能包括：
- "加强内部审计"：要求中金公司加强内部审计，确保业务合规。
- "完善内部控制"：要求中金公司完善内部控制制度，加强风险防范。
- "信息披露"：要求中金公司及时、准确、完整地披露相关信息。
- "停业整顿"：在严重违规的情况下，监管部门可能会要求中金公司暂停相关业务。
需要注意的是，以上仅为可能的原因和措施，具体情况还需根据北京证监局发布的正式文件来确定。
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中新网11月29日电 北京证监局网站11月29日发布关于对中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)采取责令改正措施的决定。
经查，中金公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。
此外，2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。
图自北京证监局网站
北京证监局表示，上述情况反映中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。(中新财经)