海通证券与申万宏源因涉嫌与不明身份客户交易被合计罚款超700万元

关于海通证券和申万宏源因与不明身份客户进行交易而被罚款的事件，以下是可能的详细情况：
1. "事件背景"：在金融市场中，与不明身份的客户进行交易可能会涉及洗钱、欺诈等非法活动。为了防范此类风险，监管机构对证券公司等金融机构的合规性有严格的要求。
2. "处罚原因"：海通证券和申万宏源在交易过程中未能充分核实客户的身份，违反了相关法规和规定。这可能包括未对客户进行有效的身份识别、未对客户的交易行为进行适当监控等。
3. "处罚金额"：根据报道，海通证券和申万宏源合计被罚款超过700万元。这一金额反映了监管机构对违反规定的严重性的态度。
4. "监管机构"：通常，此类处罚由我国证监会（中国证券监督管理委员会）等监管机构负责。
5. "影响"：此次事件可能对两家公司的声誉和业务产生一定影响。同时，也提醒了其他金融机构在客户身份识别和交易监控方面的重要性。
6. "合规建议"：为了防范类似事件的发生，金融机构应加强内部合规管理，严格执行客户身份识别和交易监控等规定。
请注意，以上信息仅供参考，具体事件和处罚情况以官方公告为准。

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红星资本局11月5日消息，近日，因违反反洗钱法相关规定，两家头部券商海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领百万罚单，相关责任人一并被罚。

根据中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。处罚日期均为2024年10月23日。

在具体处罚上，海通证券被处以罚款人民币395万元，时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元。

申万宏源则被处以罚款人民币349万元。同时，时任申万宏源财务总监陈某清，时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。

红星资本局注意到，此前亦有不少券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。

Wind数据显示，2023年以来（按披露日期），还有多家券商因此受罚，包括国泰君安（601211.SH）、中信证券（600030.SH）、中信建投（601066.SH）、东北证券（000686.SZ）、广发证券（000776.SZ）、华泰证券（601688.SH）、中国银河（601881.SH）等，被处罚金额在52万元至1388万元不等。

最新业绩方面，海通证券2024年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑，实现营业收入128.99亿元，同比下滑42.86%；归母净利润亏损6.59亿元，同比下滑115.12%。其中，第三季度实现营收40.34亿元，同比下滑28.03%；归母净利润亏损16.13亿元，同比下滑403.05%。海通证券解释称，主要是其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。

申万宏源2024年前三季度实现营业收入174.56亿元，同比增长7.21%；归母净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。其中，第三季度实现营收65.8亿元，同比增长62.74%；归母净利润17.22亿元，同比增长187.13%。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 肖世清

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