湖南证监局揭露上半年证券期货投诉焦点,第一创业证券长沙分公司违规被罚

根据您提供的信息，以下是对湖南证监局发布辖区上半年证券期货投诉情况通报的简要分析：
1. "湖南证监局发布投诉情况通报"：这表明湖南证监局对辖区内的证券期货市场进行了监管，并对相关投诉情况进行了汇总和分析。
2. "第一创业证券长沙分公司被罚"：这一信息指出，第一创业证券长沙分公司在上半年可能存在违规行为，导致被湖南证监局处以罚款。这通常意味着该分公司在业务操作、风险管理、合规管理等方面存在问题。
3. "投诉情况分析"：湖南证监局发布的投诉情况通报可能包含了以下内容： - 投诉数量：上半年证券期货市场的投诉总量，以及与去年同期相比的变化。 - 投诉类型：包括虚假宣传、误导性陈述、违规操作、服务不到位等。 - 受理与处理情况：证监局对投诉的处理进度、结果以及后续措施。
4. "监管意义"：湖南证监局发布此通报，旨在提醒证券期货市场参与者加强合规经营，提高服务质量，维护投资者合法权益。同时，也体现了监管部门对市场违法违规行为的零容忍态度。
5. "对第一创业证券的影响"：被罚款可能对第一创业证券长沙分公司的声誉、业务等方面产生一定影响。该公司可能需要加强内部管理，提高合规意识，以避免类似事件再次发生。
请注意，以上分析仅基于您提供的信息，具体情况可能更加复杂。如需了解更多细节

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上半年，湖南证监局接收各类咨询、投诉、举报1070件。其中，收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉68件。从投诉对象看，36件针对证券投资咨询机构，占比52.94%；30件针对证券经营机构，占比44.12%；2件针对期货经营机构，占比2.94%。

就证券经营机构而言，上半年，湖南证监局收到的书面投诉涉及第一创业湖南分公司（15件）；方正证券及其在湘营业部（5件）；湘财证券及其在湘营业部（3件）；财信证券及其在湘营业部、西南证券湖南分公司（各2件）；中泰证券、国新证券、华泰证券湖南分公司（各1件）。反映的问题主要包括：从业人员21件，代销产品纠纷3件，佣金纠纷2件，信息系统纠纷2件，融资融券纠纷1件，规范经营1件。

就期货经营机构而言，上半年的书面投诉涉及财信期货（2件），均反映期货公司诱导交易。

值得注意的是，第一创业湖南分公司近日已被湖南证监局采取了行政监管措施。

7月17日，湖南证监局发布行政监管措施，对第一创业证券长沙分公司采取责令改正。

经查，第一创业分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

对此，第一创业分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定。

湖南证监局决定，对第一创业证券长沙分公司采取责令改正的行政监管措施。要求分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起，一个月内提交书面整改报告。

同时，湖南证监局对当事人赖某采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

潇湘晨报记者郝咏琪

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