申万宏源一个月内两度因违规被北交所“点名”,超额配售与信息披露问题频发

关于申万宏源一个月内两次被北京证券交易所（北交所）“点名”的情况，以下是一些可能的解释和背景信息：
1. "超额配售"：超额配售通常是指发行人在股票发行过程中，超过原定发行数量的股票配售。如果申万宏源在股票发行过程中出现了超额配售，这可能违反了相关法规，导致被北交所“点名”。
2. "信息披露违规"：信息披露是上市公司必须遵守的重要规则。如果申万宏源在信息披露方面存在问题，如未及时、准确披露重要信息，或者披露的信息与事实不符，这也可能违反了相关法规。
3. "北交所的监管作用"：北交所作为我国多层次资本市场的重要组成部分，其监管职责之一就是对上市公司进行监管。对于违规行为，北交所会采取措施进行纠正，并公开通报，以警示其他上市公司。
4. "对市场的警示作用"：北交所对申万宏源的“点名”也可能具有警示作用，提醒其他上市公司要严格遵守相关法规，加强自律。
以下是一些可能的原因：
- "内部管理问题"：申万宏源可能存在内部管理问题，导致违规行为的发生。 - "合规意识不足"：申万宏源可能对相关法规的理解和执行存在不足，导致违规行为的发生。 - "外部环境变化"：在市场环境变化或监管政策调整的情况下，申万宏源可能未能及时调整自己的行为，导致违规。
针对这一事件

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记者 | 孙艺真

编辑 |

北交所官网7月监管函显示，北交所IPO保荐项目数量排名前三的申万宏源被两度被“点名”。

具体来看，申万宏源两次被北交所采取监管措施，共涉及两项违规：7月8日，申万宏源作为主承销商因超额配售违规，被北交所要求提交书面承诺；7月21日，申万宏源作为保荐代表人因信息披露违规，被北交所口头警示。

由于这份公示为列表形式，违规事由叙述简略，未明确指出违规事项涉及哪些项目。

北交所官网显示，目前申万宏源担任保荐机构的IPO共有27单，其中共有6单核准通过；此外，中科美菱（835892）、中纺标（873122）两单的审查状态均显示为“上市委会议通过”。

界面新闻注意到，据北交所官网8月3日公告披露，北交所对中纺标及相关董事、高管采取口头警示。违规事由同样为信息披露违规。

公开信息显示，中纺标是今年8月以来北交所首家过会的企业，全称为“中纺标检验认证股份有限公司”，曾于2018年在新三板挂牌。8月2日，北交所上市委员会召开2022年第31次审议会议，审议通过中纺标上市申请，中纺标拟在北交所发行不超过925万股，拟募集资金7400万元。

2021年年报显示，申万宏源投资银行业务在报告期内实现营业收入21.98亿元人民币，同比增长47.16%。境内股权融资业务方面，申万宏源承销总规模达到345.65亿元，承销家数为29家，承销规模行业排名第九名（Wind，发行日口径）。境外股权融资业务方面，申万宏源完成9家保荐新股上市项目，承揽16家财务顾问项目。

申万宏源于2021年提出“专精特新”战略，设立100亿元一级市场股权基金，用于投资“专精特新”企业；设立100亿元二级市场公募基金、资管产品，为对北交所创新型中小企业感兴趣的投资者提供财富管理服务；投入不少于10亿元资金，用于北交所创新型中小企业、“专精特新”企业做市。

2022年一季度，申万宏源投资银行业务手续费净收入约为4亿元人民币，较上年同期（3.5亿元）增幅约10%。