老虎证券违规开户风波再起，富途证券严查境外工作证明，券商开户门槛收紧引热议

近期，老虎证券因被指违规开户而受到关注。据报道，富途证券也采取了类似的措施，要求部分客户上传境外工作证明等文件，以核实其开户资格。这一行为似乎反映了券商在加强合规管理，尤其是在账户开户环节。
以下是一些可能的原因和影响：
1. "合规监管加强"：随着金融市场的监管日益严格，券商为了遵守相关法规，不得不加强对客户身份和账户用途的审核。
2. "防范风险"：通过要求客户提供工作证明等文件，券商可以更好地了解客户的背景和资金来源，从而降低洗钱、欺诈等风险。
3. "客户体验"：这种严格的审核可能会影响客户的开户体验，尤其是对于那些没有提供相关证明材料的客户。
4. "行业趋势"：富途证券的这一举措可能并非孤立事件，其他券商也可能在采取类似的措施，以应对监管压力和风险控制。
以下是可能的影响：
- "中介机构"：中介机构可能会面临更多的合规要求，需要协助客户准备和提交相关证明文件。 - "投资者"：投资者可能需要花费更多的时间和精力来满足开户要求，尤其是在没有相关证明材料的情况下。 - "券商"：券商在加强合规管理的同时，也需要平衡风险控制与客户体验，以保持市场份额。
总的来说，这种趋势表明金融行业在合规和风险管理方面的重视程度正在提高，券商和投资者都需要适应这种变化。

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红星资本局6月5日消息，继昨日媒体报道“跨境互联网券商老虎国际（又称“老虎证券”）正在通过伪造材料等手段，违规发展内地新客户”后，今日有消息称，富途证券紧急暂停内地用户存量证明开户。

6月5日，红星资本局在富途牛牛APP看到，内地客户如需开通证券账户，需要上传境外工作或生活证明。当记者向在线客服咨询“是不是用存量证明不能开户”时，对方回复：“应监管最新要求，目前支持实际在境外工作或生活的内地客户开户，开户需同时提供有效内地身份证（不支持仅持护照）以及相关的境外工作或生活证明。”

富途暂停内地用户存量证明开户

中介：跨境券商开户收紧

“富途目前暂停内地存量用户开通，其他的暂时都可以开。”6月5日上午9时许，红星资本局以内地投资者身份咨询跨境券商开户事宜时，一名中介说道。

随后，记者咨询目前老虎国际还能否开户，对方问“是存量用户吗”，得到记者的否定答复后，对方未正面回复，仅表示，“通过率很低，不能保证100%开通。”

6月5日，红星资本局又咨询了多位开户中介关于老虎国际还能否开户一事，有中介并未回复，还有中介发来一则多家跨境券商开户收紧情况信息。

针对上述中介的“开户收紧”说法，6月5日，红星资本局先后致电富途、老虎、长桥三家券商在官网登记的客服热线求证，截至发稿，富途、老虎均提示人工客服通话繁忙，长桥电话无法接通。

截至发稿，红星资本局在老虎国际APP看到，开户要求写着“不支持新增境内投资者开户”，要求开户客户提供“其他境外券商账户证明”，并承诺在其他境外券商账户开通时间在2023年5月19日之前。

截图自老虎国际APP

富途牛牛APP显示，开通证券账户要求上传境外工作或生活证明。

长桥APP显示，“需已在其他境外券商开通账户或在境外工作，才可在长桥开立账户”，且要求提供所持其他境外券商账户证明，日期需在2024年6月1日之前。

跨境开户仍现乱象

专家提醒投资者注意风险

此前一天，一则关于“跨境互联网券商老虎国际正在通过伪造材料等手段，违规发展内地新客户”的报道引发热议。

对此，老虎国际在回应声明中否认了伪造证明、违规新增内地客户的说法，并表示，针对内地市场，其始终严格遵守监管规定，已于规定时限内，全面落实2022年中国证监会的整改要求。目前已停止在内地面向新用户提供任何开户服务。

回溯来看，2022年10月，证监会发布关于推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，证监会拟要求富途控股、老虎证券对相关违法违规行为进行整改。具体整改要求：一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

证监会2022年12月底还对外宣布推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作，进一步对老虎证券等互联网券商未经证监会核准，面向内地投资者开展跨境证券业务的行为正式定性为“非法经营证券业务”。

公开信息显示，此后，主流跨境券商中，富途和老虎对存量证明的要求需要在2023年5月19日之前；华盛、长桥设定的时间线分别为2024年2月29日和2024年6月1日。据证券时报，目前跨境券商接受的存量证明通常包括开户证明（如邮件）、月结单、日结单，证明文件中需要出现券商或银行名称、客户姓名、账户号码和具体日期。

不过，红星资本局注意到，年初至今，随着老铺黄金（6181.HK）、泡泡玛特（9992.HK）、蜜雪冰城（2097.HK）等个股赚钱效应的持续发酵，催生了新一轮港股开户热潮，开户乱象也频现。社交平台上，有不少关于“如何无门槛获取存量证明”“某券商不需要存量证明”的帖子。同时，也有不少投资者也发帖提醒，警惕通过伪造存量证明开户的情况。

近日，红星资本局以投资者身份在多条帖子下留言，很快便有不少人发来私信表示“可以无存量证明开户”，还有人提到如果开户可以在官方活动的基础上其个人再提供相应优惠。

中关村物联网产业联盟副秘书长袁帅向红星资本局表示，投资者如果轻信不法分子，使用虚假材料开户，不仅可能面临法律风险，还可能在后续交易中遭遇各种无法预料的问题，比如账户无法正常出入金、交易受限等。投资者如果没有充分了解市场情况，盲目跟风炒港股、港股打新，很可能会遭受重大损失。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 肖世清

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