逾40名保荐人受罚，第一创业、华西证券等被出具警示函引发行业关注

关于“逾40名保荐人被处罚，第一创业华西证券被出具警示函”的消息，这通常意味着中国证监会（中国证券监督管理委员会）对一些证券公司在保荐业务中的不当行为进行了监管处罚。以下是对这一事件的简要分析：
1. "监管背景"：在中国，保荐制度是证券市场的重要组成部分，旨在确保上市公司信息披露的真实、准确、完整。保荐人（通常是证券公司）负责对拟上市公司进行尽职调查，并对其发行上市文件的真实性、准确性、完整性进行核查。
2. "处罚原因"：此次处罚可能涉及保荐人在尽职调查过程中未能充分履行职责，例如未对上市公司信息披露的真实性进行充分核查，导致虚假陈述、误导性陈述等问题。
3. "受处罚保荐人数量"：逾40名保荐人被处罚，说明此次事件涉及范围较广，可能涉及到多个证券公司。
4. "第一创业华西证券被出具警示函"：警示函通常是对证券公司违规行为的轻微处罚，意在提醒该公司注意其行为，避免再次发生类似问题。
5. "影响"：此类事件可能对市场信心产生一定影响，但同时也体现了监管机构对证券市场的严格监管态度。
总结：此次事件反映出中国证监会对证券市场违规行为的零容忍态度，旨在维护市场秩序，保护投资者利益。对于受处罚的保荐人，需要引以为戒，加强合规管理，确保在今后的

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近期，第一创业、华西证券等多家券商投行及保荐人被监管层处罚。根据记者不完全统计，今年以来已有超过40名保荐代表人收到证监会和交易所处罚，接近去年全年的规模。被处罚的原因包括IPO项目未勤勉尽责、尽职调查不充分等。

5月26日，四川证监局公布，在现场检查中发现华西证券存在多项违规行为，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

经四川证监局查明，违规行为主要有三项：一是华西证券作为南宁糖业2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人，存在未持续关注发行人资信状况，当债券信用评级发生变化后，未按规定出具临时受托管理事务报告的情况。二是华西证券在对广悦化工2018年非公开发行绿色债尽职调查的过程中，存在尽职调查不充分等情况。三是华西证券投银类业务内部控制不完善，在新媒股份IPO项目中，存在部分对外提交、报送、披露的文件未严格履行内核程序的情况。

同日，证监会通告，第一创业证券承销保荐及其两名保荐代表人在祖名股份IPO过程中，因未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响，证监会决定对其采取出具警示函的监管措施。

今年新股上市有所提速，年内已有逾200家公司上市，券商投行收入也水涨船高。

根据同花顺统计显示，截至28日，今年券商投行IPO承销保荐收入合计92.4亿元，同比骤增逾八成。今年以来共有45家券商有IPO承销收入。其中，海通证券以11.3亿元的IPO承销保荐收入位居榜首，成为年内首家IPO承销收入突破10亿元的券商。此外，中信证券位居第二，华泰联合位居第三。

去年年报显示，海通证券去年完成47个股权融资项目，实现融资总额771亿元，其中IPO项目完成挂牌25家，实现融资总额627亿元，排名行业第二。

值得一提的是，作为头部券商，海通证券IPO投行实力虽然很强，但问题却相当之多。证监会本月初连发4份公告，其中两份针对海通证券，涉及海通证券及其四名保荐代表人；另外两份针对两家上市公司，分别为星光农机和方正电机，主要问题为信息披露不一致，这两家公司也是海通证券所保荐企业。

记者注意到，近日证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息，涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。

对此，经济学家宋清辉对记者表示，“在注册制的背景下，券商投行IPO项目数量大增，部分保荐代表人尽职调查工作不够细致，同时还有部分保代受到利益驱使，明知违规却不披露相关信息，监管层应进一步强化对投行的问责力度。”

审读：喻方华