华鑫证券保荐资格尘埃落定，分管副总曾受监管谴责，行业如何应对挑战？
华鑫证券获得保荐业务资格是一个积极的信号，但公司分管副总曾因被监管谴责而面临一定的挑战。以下是一些建议，帮助华鑫证券应对这一情况：
1. "公开透明"：首先，公司应保持透明度，公开分管副总的过往情况，并解释其谴责的原因和改进措施。这样可以消除市场疑虑，展现公司积极改正的态度。
2. "强化监管意识"：加强对分管副总的监管意识和法律意识培训，确保其遵守相关法规和行业规范。通过培训，提升其专业素养，避免再次发生类似问题。
3. "完善内部监管机制"：建立健全的内部监管机制，加强对保荐业务的全流程监管。这包括对项目筛选、尽职调查、信息披露等方面的监管，确保业务合规。
4. "提升团队整体素质"：加强对全体员工的培训，提高团队的专业水平和合规意识。通过团队协作，共同推动公司业务健康发展。
5. "加强与监管部门的沟通"：积极与监管部门沟通，及时反馈公司整改措施和进展。通过主动沟通，建立良好的合作关系，为公司在监管环境下的业务发展创造有利条件。
6. "注重业绩提升"：在确保合规的前提下，努力提升公司业绩，以实际成果证明公司整改效果。这有助于增强投资者信心，提高公司在行业中的竞争力。
7. "加强风险管理"：针对分管副总曾因监管谴责的情况，加强风险管理，制定针对性的风险控制措施。
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2月27日晚间，上海华鑫股份有限公司(下简称华鑫股份)发布公告称，全资子公司华鑫证券获得保荐业务资格。中新经纬注意到，1月21日，证监会向华鑫证券提出反馈称，拟分管保荐业务的副总经理于2020年被证监局采取公开谴责的行政监管措施，请对其胜任能力进行审慎评估论证。对此，华鑫证券将如何应对？
“分手”后另起炉灶
华鑫证券虽然已成立21年，但在拿下保荐业务牌照之前，其主要通过与摩根士丹利的合营证券公司开展投行业务。
资料显示，2011年，华鑫股份与摩根士丹利合资成立摩根士丹利华鑫证券，其中华鑫证券持有三分之二的股权，其余为摩根士丹利所有。不过随着证券公司外资股比限制放开，摩根士丹利逐渐通过增资入股掌握合营公司控制权。
2月24日，上交所确认摩根士丹利华鑫证券会员名称正式变更为摩根士丹利证券。天眼查App显示，当前摩根士丹利持有联营企业94.0641%的股权，华鑫证券仅占5.9359%。
继2020年9月取得证券承销、债券自营牌照后，华鑫证券如今又获保荐业务牌照，投行业务牌照均已齐全。
不过，当前投行业务头部化趋势较为明显。中证协数据显示，证券行业2020年实现投资银行业务净收入672.11亿元，排名前10的公司占比近50%，华鑫证券则以0.1319亿元，位列第90位。
如何突破重围走出差异化？是否已有目标客户？华鑫证券对中新经纬表示，将倾力打造“精品投行”运作模式。深耕中小企业投行业务，加大业务资源投入力度，不断完善上市保荐、并购重组、行业研究、财富管理、资产配置等一揽子综合金融服务。
“按监管要求组建保荐业务团队”
华鑫证券发布的2021年度未经审计财务报表显示，2021年实现营业总收入20.35亿元，同比增长28.96%；实现净利润7.21亿元，同比增长28.06%。其中投行业务为7306.75万元，同比上年增长约453.92%。
不过，值得关注的是，1月21日，证监会对华鑫证券提出反馈意见称，拟分管保荐业务的副总经理作为某证券公司高管未能勤勉尽责，需对其胜任能力进行审慎评估论证。
拟分管华鑫证券保荐业务的副总经理是中山证券前总裁胡映璐。中新经纬注意到，在2021年2月入职华鑫证券之前，胡映璐担任中山证券研究所副经理、投资银行管理委员会副主任等职务，分管投行业务，曾因公司治理和内部管理等问题被深圳证监局出具行政监管措施，并被公开谴责。
这对华鑫证券保荐业务将产生什么影响？华鑫证券又会如何应对？
对此，华鑫证券未给出直接答复。不过其表示，“公司将严格按照监管要求组建保荐业务团队，涵盖保荐业务全流程的管理、承揽、承做、质量控制、内核及持续督导的团队与人员。同时，公司将构建清晰、合理的投行类业务内部控制组织架构，并建立完整的保荐业务制度，涵盖保荐业务的相关环节。”
从股价来看，开年以来，华鑫股份股价下跌逾10%。发稿当日，华鑫股份涨0.41%，报收12.35元。(中新经纬APP)
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责任编辑：常涛