国海证券重大处罚正式生效,一年禁新开户，行业整顿再升级

国海证券因违反证券市场相关规定，受到监管部门处罚，决定在一年内暂停新开证券账户。这一处罚措施旨在规范证券市场秩序，维护投资者合法权益。以下是具体情况的说明：
1. "违规行为"：国海证券在业务经营过程中，存在违反证券市场相关规定的行为，如未按规定履行客户身份识别义务、未按规定进行客户账户管理等。
2. "处罚措施"：监管部门依据相关法律法规，对国海证券作出处罚决定，包括暂停新开证券账户一年。
3. "影响"：暂停新开证券账户将影响国海证券的业务拓展和客户服务。在此期间，国海证券需要加强内部管理，规范业务操作，确保合规经营。
4. "合规经营"：国海证券应认真落实监管部门的要求，加强合规文化建设，提高员工合规意识，确保公司业务合规、稳健发展。
5. "投资者权益"：监管部门对国海证券的处罚，旨在维护投资者合法权益，提醒证券公司加强风险管理，规范经营行为。
总之，国海证券在一年内暂停新开证券账户的处罚，是对其违规行为的严肃处理，也是对证券市场秩序的维护。希望国海证券能够吸取教训，加强合规经营，为投资者提供更加优质的服务。

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7月28日，国海证券公告称收到证监会行政监管措施决定，公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖，资产管理业务运作不规范，代签名、代盖章现象严重，自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理)，暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户。

2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响，也就是所谓的“萝卜章”事件。今年5月19日，证监会例行发布会上，新闻发言人张晓军就对国海证券和相关责任人的处理结果进行了通报。证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查，发现国海证券内部管理混乱。拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年，暂不受理债券承销业务有关文件一年。

今日公告全文：