联讯再陷旧案风波！粤开证券积极多策化解风险，业务稳健迈向健康发展新征程

标题：联讯证券再遇旧事困扰，粤开证券多措并举推动风险化解，业务稳步发展
近日，联讯证券再次因旧事被牵连，引起了市场的广泛关注。与此同时，粤开证券积极采取多项措施，推动风险化解，确保各业务稳步健康发展。
一、联讯证券再遭旧事牵连
据了解，此次联讯证券涉及的旧事主要是关于其历史违规行为的追责问题。近年来，联讯证券因涉嫌违规操作、内幕交易等违法行为，已被监管部门多次处罚。此次旧事的再次牵连，无疑给联讯证券带来了巨大的压力。
二、粤开证券多举措推动风险化解
面对联讯证券的困境，粤开证券迅速采取了一系列措施，以推动风险化解，确保各业务稳步发展。
1. 加强合规管理：粤开证券加大了对合规工作的投入，对内部管理制度进行梳理和完善，确保公司各项业务合规运营。
2. 优化业务结构：粤开证券调整业务结构，重点发展优势业务，降低风险业务占比，提高整体抗风险能力。
3. 提升风险管理能力：粤开证券加强风险管理队伍建设，提高风险识别、评估和处置能力，确保公司稳健发展。
4. 加强信息披露：粤开证券加强信息披露工作，及时向投资者披露公司经营状况和风险信息，增强投资者信心。
5. 积极争取政策支持：粤开证券积极与监管部门沟通，

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据券商中国记者了解，原联讯证券因于2017年至2018年期间，作为山东胜通集团股份有限公司（以下简称“胜通集团”）在上海证券交易所发行的“17鲁胜01”、“18鲁胜01”、“18鲁胜 02”共3期私募债的主承销商和受托管理人，涉嫌未勤勉尽责，被中国证监会立案。2021年9月30日晚间，粤开证券发布了相关公告。

“胜通集团私募债事件一定程度上反映了原联讯证券团队对债券承销项目风险管理能力有待提高。”粤开证券相关负责人向券商中国记者表示，该公司高度重视原联讯证券暴露出的各类风险事件，将积极配合监管机构进行风险事项的调查，多措并举推动胜通债的风险化解，切实履行保护债券投资者的合法权益。

胜通债旧案牵扯原联讯证券

在此前的7月30日，证监会就以一纸罚单，对胜通集团及时任5名有关责任人处以警告，并处罚金合计210万元。

这份行政处罚决定书显示，胜通集团财务造假，导致相关信息披露文件存在虚假记载：一是通过制作虚假财务账套等方式虚增收入和利润；二是通过直接修改2016年度、2017年度经审计后的合并会计报表的方式虚增利润。

此外，胜通集团时任董事长、法定代表人、实际控制人王秀生因决策并组织实施财务造假，在胜通集团案涉违法行为中起到核心作用，故对其采取终身证券市场禁入措施。

值得注意的是，尽管此次粤开证券因胜通债遭证监会立案，但胜通集团私募债的发行、违约均发生在广州开发区控股集团有限公司（简称“开发区控股”）收购原联讯证券之前，处于原高管团队管理期间。

2019年4月，开发区控股收购了原联讯证券，成为其控股股东，自此结束了原联讯证券长期无实际控制人的状态，并在一定程度上化解了明天系、海航系控制下对该公司治理的不利影响。开发区控股是广州开发区管委会全资出资企业，是以科技金融为主业，涵盖科技金融服务、科技战略投资、科技价值园区三大板块的国有大型综合性企业集团。

采访中，粤开证券向券商中国记者表示，该公司当前已逐步化解了多个历史遗留风险事项，为政府部门处置系统性风险、资本市场规范稳健发展以及促进证券法人机构做强做大发挥了重要作用。

粤开证券表示，该公司深刻理解中介机构对投行项目风险把控对公司生存和发展的重要意义，并高度重视原联讯证券暴露出的各类风险事件。一方面该公司将风险文化作为企业文化建设的重要组成部分；另一方面在落实监管要求方面做了大量的优化工作，夯实了风险管理的硬实力。

粤开证券还不断强化对业务的实质风险管理，将风险管理嵌入业务开展全流程，做实一二道风险管理防线职责，以达到在稳中求进的总基调下助力业务高质量发展的目标。

各业务条线稳步健康发展

事实上，在经历控股股东及管理团队变更后，粤开证券的治理经营状况已然发生了较大改观，监管评级由收购前的CCC提升至BB。粤开证券在2019年即实现净利润扭亏为盈，并持续两年盈利，2020年实现营业收入9.49亿元，同比增长13.87%；实现归属于挂牌公司股东的净利润为1.53亿元，同比增长33.56%，业务总体呈现出稳步健康发展的趋势。

投行业务方面，粤开证券实现了多项突破，例如成功发行公司首单股权保荐承销项目、50亿元开发区控股“疫情防控债”、10亿元高新区投资“疫情防控债”、首单资产证券化项目及首只CMBS产品等。

资管业务方面，粤开证券立足于开发区，打造差异化的资产证券化业务，逐步扩展客户范围至粤港澳大湾区，助力企业资产证券化创新融资，重点布局知识产权、碳中和（绿色）、城投供应链以及非标转标等创新类ABS项目。

财富管理业务方面，粤开证券2020年两融余额同比上升68.77%，粤开证券首届私募实盘交易大赛也在火热推进中，总报名私募机构数量突破千家。

此外，记者了解到，其子公司粤开资本日前正式迁址落户广州，为广州开发区再添金融新力量。2021年上半年，粤开资本共完成三支基金设立，规模合计17亿元，设立基金数量在137家券商私募子公司及下设二级平台中排名行业前25%。

近年来，粤开证券研究院的知名度以及媒体曝光度持续提升，其提出以打造大湾区“湾顶明珠”的“顶级智库”为目标，做强粤港澳大湾区深度研究，打造科创行业和大湾区研究的风向标，为湾区经济提供更有力的投研支持，为湾区产业创新提供优质政策建议。

粤开证券表示，公司将依托股东开发区控股的行业沉淀，聚焦生物医药、新一代信息技术、高端显示、人工智能等重点行业，推动投行+资本联动，深耕大湾区，抓住北交所设立及注册制机遇，为企业提供全产业链的资本市场服务，努力打造为一家一流精品特色券商。

新时期承接了新使命，未来粤开证券如何进一步提高风险管理能力，实现“打造一流精品特色券商”的战略目标，且拭目以待。