信达证券一分公司违规邀请专家触合规红线，遭监管部门警示处分

近日，信达证券一分公司因邀请外部专家违规，被监管部门发出警示。以下是事件的具体情况：
事件背景： 信达证券一分公司在开展业务过程中，邀请外部专家参与某项业务活动。然而，在邀请过程中，该公司违反了相关合规规定，导致此次事件的发生。
事件经过： 1. 信达证券一分公司在邀请外部专家时，未按照相关规定进行审批和备案； 2. 外部专家在参与业务活动过程中，涉嫌违规操作，可能对信达证券一分公司及客户造成损失； 3. 监管部门在接到投诉后，对信达证券一分公司进行调查，确认其违规行为。
事件结果： 监管部门对信达证券一分公司发出警示，要求其立即整改，并采取以下措施： 1. 对违规邀请外部专家的行为进行严肃处理，追究相关责任人的责任； 2. 加强内部合规管理，确保业务活动符合相关法规要求； 3. 加强员工培训，提高合规意识。
此次事件再次提醒证券行业，合规经营是企业发展的基石。证券公司应严格遵守相关法规，加强内部管理，确保业务活动合规合法。同时，监管部门也将继续加大对证券行业的监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

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图片来源：视觉中国

蓝鲸新闻11月14日讯（记者 胡劼）近日，上海证监局披露两张罚单，涉及卖方研究违规外部专家合规问题，剑指信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司（下称“信达证券上海投资咨询分公司”）。

经查，信达证券上海投资咨询分公司在外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。根据相关规定，上海证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：上海证监局

此外，涉事分析师也被监管点名。经查，韩字杰在信达证券上海投资咨询分公司任职期间，在外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求，同样被采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：上海证监局

据了解，信达证券上海投资咨询分公司成立于2023年，作为信达证券的投资咨询分支机构，其定位主要是开展证券研究业务。

蓝鲸新闻记者从“信达证券研究”公众号的相关研报团队介绍内容中获悉，韩字杰曾是信达证券电子行业研究员，华中科技大学计算机科学与技术学士、香港中文大学硕士。研究方向为半导体设备、半导体材料、集成电路设计。

不过，记者通过中证协官网查询韩字杰基本信息时发现，目前其执业信息公示内容已为空。

券商通过外邀专家为客户提供证券投资咨询服务，并不少见，但合规管理方面，也时有暴露相关风险。譬如，与外部专家合作前，未进行详尽的背景调查；未和外部专家签署协议明确禁止披露的内容、言论的界限等，导致对券商的声誉带来较大负面影响等。

这些合规风险也引起了监管的重视。今年10月，中证协下发的《2023年证券公司发布证券研究报告业务经营情况》指出，部分公司外部专家较频繁，对外部专家依赖性较强，对专家身份核实、合规管理等不到位，存在较大风险隐患。中证协表示，证券公司要严格按照法律法规和相关政策规定，加强对证券研究报告质量控制和合规审核，规范外部专家，不断提高研究报告质量和研究服务水平。

另需关注的是，稍早前，信达证券刚因一员工违规问题被点名，暴露从业人员合规管理问题。8月，中证协披露公告显示，信达证券张苡宁在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形，被认定十八个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分。在该自律措施公布前，信达证券仅对其采取降级、扣发奖金等内部问责措施。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）