国联证券A股定增申请成功递交，中国证监会正式受理审核

国联证券股份有限公司关于A股非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告
公告编号：2023-0XX
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次非公开发行基本情况
1.1 本次非公开发行股票方案已由公司第八届董事会第二十一次会议审议通过，并于2023年X月X日披露了《关于A股非公开发行股票方案的公告》（公告编号：2023-0XX）。
1.2 本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币XX亿元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于补充公司流动资金、扩大业务规模、优化资本结构等。
1.3 本次非公开发行股票的发行对象为不超过10名符合条件的特定对象。
1.4 本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的90%。
二、中国证监会受理情况
2.1 根据中国证监会《上市公司非公开发行股票管理办法》等相关规定，公司于2023年X月X日向中国证监会提交了A股非公开发行股票的申请文件。
2.2 经中国证监会审核，公司A股非公开发行股票的申请已获得中国证监会受理。
三、风险提示
1. 本次非公开发行股票尚需取得中国证监会的核准，存在不确定性。
2. 本次非公开发行股票完成后，公司股权结构可能发生变化，对公司未来经营业绩及

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11月30日晚间，国联证券发布公告称，近日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票核准》申请材料进行了审查，认为公司非公开发行A股股票的申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

国联证券表示，公司本次非公开发行A股股票事宜尚需中国证监会核准。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况，按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

9月28日晚间，国联证券发布的非公开发行A股股票预案显示，在符合公司上市地监管要求下，本次非公开发行A股股票的数量不超过6亿股（含本数）。募集资金方面，国联证券本次非公开发行募集资金总额不超过70亿元（含本数），其中，拟使用不超过40亿元用于扩大固定收益类、权益类、股权衍生品等交易业务；拟使用不超过20亿元用于进一步扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模；拟使用不超过10亿元用于偿还债务。

（编辑 何帆 孙倩）