国海证券遭遇监管重拳,1年内暂停新开证券账户，行政措施决定下达

国海证券收到行政监管措施决定，被要求在1年内暂停新开证券账户，这通常是因为该证券公司在业务操作、风险管理、客户服务等方面存在违规行为，或是因为市场风险控制不力，需要对其进行限制以规范其经营行为，保护投资者的合法权益。
具体来说，这样的行政监管措施可能包括以下几个方面：
1. "违规操作"：如果国海证券在开户过程中存在违规操作，如未按规定审核客户资料、未充分揭示风险等，可能会受到监管。
2. "风险管理问题"：若公司存在风险管理不足，如未能有效控制市场风险，可能导致公司面临重大损失。
3. "客户服务问题"：如果公司在服务客户过程中存在不当行为，如误导客户、未提供充分的信息等，也可能受到监管。
4. "市场风险控制"：证券公司作为金融市场的重要参与者，若在市场风险控制方面存在问题，可能会被要求暂停新开户。
对于国海证券来说，暂停新开证券账户的措施可能会对其业务产生一定影响，但同时这也是监管部门对其违规行为的一种纠正和警示。国海证券应当认真反思，采取措施整改，加强内部管理，确保合规经营，以维护市场秩序和投资者的利益。
作为投资者，在选择证券公司开户时，也应关注公司的合规经营情况，选择信誉良好、合规经营的证券公司，以降低投资风险。

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中新经纬客户端7月28日电 国海证券28日晚发布公告称，收到证监会行政监管措施决定，公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖，资产管理业务运作不规范，代签名、代盖章现象严重，自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂不受理债券承销业务有关文件，暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户。

证监会责令国海证券增加内部合规检查次数，在一年内对公司开展全面内部合规检查，并每季度向证监会提交检查和整改报告。同时，国海证券应当聘请证监会认可的会计师事务所对公司内部控制状况进行专项审计，并提交审计报告。

证监会称，国海证券应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关业务流程，强化有关人员合规守法意识。国海证券应当在本决定作出之日起一年内完成整改，并向证监会提交落实整改工作的书面报告。证监会将在日常监管中持续关注该公司的整改情况。

2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。

证监会今年5月宣布，暂停国海证券资管产品备案1年、暂停新开证券账户1年(经纪业务)、暂不受理债券承销业务1年，同时处理了“萝卜章”事件相关责任人。资管、经纪、投行三大业务同时被罚，堪称历年来业内“最重罚单”。(中新经纬APP)

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