北交所一季度证券公司执业质量评价揭晓,开源、华龙、恒泰等扣分突出
北交所（北京证券交易所）公布的一季度证券公司执业质量评价结果显示，开源证券、华龙证券、恒泰证券等几家证券公司在评价中扣分较多。这通常意味着这些公司在合规性、风险管理、内部控制等方面存在不足，需要加强整改和提升。
证券公司的执业质量评价通常包括以下几个方面：
1. 合规性：证券公司在业务开展过程中是否严格遵守相关法律法规和自律规则。
2. 风险管理：证券公司是否建立了完善的风险管理体系，并有效控制业务风险。
3. 内部控制：证券公司是否建立了健全的内部控制制度，确保业务运营的合规性。
4. 服务质量：证券公司是否为投资者提供了优质的服务，维护了投资者的合法权益。
对于扣分较多的证券公司，监管部门通常会要求其加强整改，提升业务水平。以下是一些建议：
1. 加强合规培训：提高员工对法律法规和自律规则的认识，确保业务合规。
2. 完善风险管理体系：建立全面的风险评估和预警机制，及时识别和防范风险。
3. 强化内部控制：建立健全内部控制制度，确保业务运营的合规性。
4. 提升服务质量：关注投资者需求，提高服务质量，维护投资者合法权益。
总之，证券公司应高度重视执业质量评价结果，切实加强整改，为投资者提供更加优质的服务。
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4月22日，北交所、全国股转公司公布2022年第一季度证券公司执业质量评价结果。
在112家证券公司中，有11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价；因此最终参加排名的证券公司共有101家。
在总得分方面，安信证券、东吴证券、申万宏源位列前三；瑞银证券、大和证券、华龙证券排名垫底。
合规质量扣分方面，开源证券以11.6分被扣分最多，但其总分排名仍然达到第六。其它扣分较多的有：华龙证券被扣8分、恒泰证券被扣7.6分、中山证券被扣7分等。
好消息是，有54家券商未被扣分，包括中泰证券、东北证券、浙商证券、天风证券、西南证券、国泰君安等。
每日经济新闻