证监会“1号”罚单重磅落地！罚没金额超1500万元震撼市场

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关于证监会“1号”罚单的具体情况，由于我无法访问最新的实时数据，以下是根据一般情况下的分析：
证监会“1号”罚单通常指的是中国证监会开出的第一张罚单，通常针对市场中的重大违法违规行为。罚没金额超过1500万元意味着被处罚的对象在证券市场中的违规行为严重，可能涉及内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为。
以下是对这一事件可能的分析：
1. "违规行为"：被处罚的公司或个人可能涉嫌违反了证券法律法规，如内幕交易、市场操纵、信息披露违规等。
2. "监管力度"：证监会开出的“1号”罚单通常体现了监管机构对证券市场的严格监管态度，旨在维护市场秩序，保护投资者利益。
3. "市场影响"：这样的罚单会对市场产生一定的震慑作用，提醒市场参与者遵守法律法规，避免违规行为。
4. "后续影响"：对于被处罚的公司或个人，可能面临股价下跌、信誉受损、法律责任等一系列后果。同时，监管机构可能还会对相关责任人进行追责。
请注意，以上分析仅供参考，具体事件的情况还需根据证监会发布的正式公告和详细文件进行了解。

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ection style="text-align: justify;line-height: 1.75em;">作为国美通讯、紫鑫药业定增项目的承销保荐机构，因存在未对发行人业务进行审慎核查、走访流于形式等未勤勉尽责行为，东吴证券（601555.SH）收到证监会2025年“1号”行政处罚罚单。

根据东吴证券1月8日公告，该公司收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），因在国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票项目执业过程中，存在未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，东吴证券被罚没超1336万元，4名保荐代表人合计被罚没170万元。

近一年来，东吴证券不止一次因牵涉发行人财务造假被监管“点名”。之前，因在金通灵非公开发行债券项目中未勤勉尽责，该公司2024年4月被江苏证监局出具警示函，并被深交所通报批评。

在券商整体投行业务遇冷、严监管力度加大背景下，东吴证券业务合规问题暴露的同时，投行收入也面临下滑压力。2024年三季报显示，东吴证券实现投行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.35%。

合计罚没金额超1500万元

东吴证券被罚的缘由，是在国美通讯、紫鑫药业两家上市公司定增项目中未勤勉尽责。根据证监会此前针对上述两家公司的处罚决定，国美通讯存在虚构业务收入、欺诈发行等问题，紫鑫药业则连续8年财务造假。

其中，国美通讯2020年度通过虚假的购销业务增加收入，导致年报存在虚假记载，并且2020年非公开发行的相关文件引用了上述虚假的贸易业务收入数据，构成欺诈发行；2021年又错报净利润，导致当年年报存在虚假记载。为此，国美通讯及相关高管合计被罚没3396万元，时任董事长、总经理、财务总监被市场禁入10年。

紫鑫药业则在2014年至2021年期间，连续8年财务造假，虚增了近60亿人参存货。违规行为包括虚增在地林下参采购成本、通过舞弊方式虚增收入和利润，还未按规定披露关联交易、非经营性资金往来、为关联方违规担保以及重大诉讼事项等事项。为此，紫鑫药业及相关高管合计被罚没3587万元，时任董事长被终身市场禁入，时任监事被采取10年证券市场禁入措施。

而作为国美通讯、紫鑫药业定增项目的承销保荐机构，东吴证券在为上述两家公司定增项目提供服务中，未对发行人业务进行审慎核查、走访流于形式，出具的相关文件存在虚假记载。

在国美通讯2020年定增项目中，未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。在紫鑫药业2014年定增项目中，未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。

根据证监会下发的《行政处罚决定书》，因涉及上述违规行为，东吴证券及4名保荐代表人合计被罚没1506万元。

其中，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；对国美通讯项目的2名签字保荐代表人分别处以50万元、20万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款，并对2位签字保荐代表人分别处以20万元、10万元罚款。

投行业务收入下滑

近一年来，东吴证券不止一次因牵涉发行人财务造假被监管“点名”。除了涉及国美通讯、紫鑫药业定增被处罚，东吴证券还曾因金通灵非公开发行债券项目被出具警示函。

2024年初，金通灵因多年财务造假被行政处罚。经证监会调查，金通灵及其全资子公司在2017年-2022年通过多种手段虚增、虚减公司营业收入和利润总额，导致该公司年报存在虚假记载。

随后，因在金通灵2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况，东吴证券及项目负责人于2024年4月被江苏证监局出具警示函。此外，深交所还对东吴证券及项目负责人进行通报批评。

东吴证券主要扎根苏州，依托长三角区域，长期深耕中小企业领域。在券商整体投行业务遇冷、严监管力度加大背景下，东吴证券业务合规问题暴露的同时，投行收入也面临下滑压力。

2024年三季报显示，东吴证券实现投行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.35%。另据同花顺iFinD数据，2024年东吴证券承销保荐费用5749万元，同比减少88%。其中，首发费用3866万元，同比下滑超九成；非公开增发费用1883万元，同比下滑超五成。

IPO撤回方面，同花顺iFinD数据显示，2024年东吴证券IPO保荐家数17家，共撤回10家，撤回率达到58.82%。

值班编辑：龙王

发布于 2025-06-11 02:32

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