公司热点｜长江证券营业部因未履行实名制职责被监管警示，年内违规屡次遭罚引关注

【标题】长江证券营业部因未履行实名制职责被监管警示，年内多次违规遭罚
【正文】 近日，长江证券某营业部因未履行客户身份识别义务，违反了相关实名制规定，被监管机构发出警示。这是该公司今年内因违规行为受到的又一次监管处罚。
据了解，长江证券此次违规行为主要涉及未能有效识别客户身份，未能按照规定进行客户身份验证。这一行为违反了《反洗钱法》和《证券法》的相关规定，对市场秩序和投资者权益造成了不良影响。
根据监管部门的处罚决定，长江证券营业部将被责令改正，并处以相应的罚款。此外，监管部门还要求长江证券加强内部管理，完善客户身份识别制度，确保今后不再发生类似违规行为。
今年以来，长江证券及其旗下营业部多次因违规行为受到监管处罚。除了此次未履行实名制职责外，公司还因其他违规行为受到过处罚，如未按规定进行信息披露、违规销售理财产品等。
业内人士指出，长江证券此次被监管警示，再次提醒了证券行业在合规经营方面的重要性。证券公司作为资本市场的重要参与者，必须严格遵守相关法律法规，切实履行社会责任，维护市场秩序。
针对此次事件，长江证券表示，公司高度重视监管部门的警示，将认真落实整改措施，加强内部管理，提高合规经营水平。同时，公司也将加强员工培训，提高员工对法律法规的认识，确保今后不再发生类似违规

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深圳商报·读创客户端记者 张弛

证监会网站显示，吉林证监局11月7日发布公告，长江证券(000783)长春临河街证券营业部因未有效履行账户使用实名制职责，被证监局出示警示函。

值得注意的是，长江证券及其营业部和从业人员年内已多次收到罚单，涉及多项违规行为。

公开资料显示，长江证券成立于1991年，是经中国证监会核准的全国性、全牌照、全业务链证券公司，于2007年在深圳证券交易所主板上市，是中国第6家上市券商。

监管部门通报显示，今年以来，长江证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年4月22日，长江证券股份有限公司上海曹杨路证券营业部未按照相关法律法规规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料（印花税），国家税务总局上海市普陀区税务局要求单位于2024年5月22日前到国家税务总局上海市普陀区税务局办税服务厅进行纳税申报与报送纳税资料，改正税务违法行为；

5月9日，国家税务总局株洲市天元区税务局披露公告称，长江证券股份有限公司株洲庐山路证券营业部未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料，要求其携带相关资料至我局申报办理有关事项；

6月27日，长江证券惠州金山湖证券营业部张英健在从业期间存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议；二是向客户承诺投资收益。据此，广东证监局决定对张英健采取出具警示函的行政监管措施；

9月19日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为；

11月1日，湖北证监局对长江证券下发警示函。经查，长江证券存在多项违规事实，包括部分从事相关业务的人员未取得从业资格、对从业人员注销登记不及时、个别员工解聘流程不规范等。此外，公司未在劳动合同中明确薪酬递延支付标准及比例，且对高级管理人员及分支机构负责人的履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位，未及时进行离任审计并报送相关报告。

业绩方面，长江证券2024年三季报显示，公司前三季度营业收入为48.04亿元，同比下降6.70%；归母净利润为14.34亿元，同比增长19.54%。其中第三季度实现营业收入19.49亿元，同比增长47.96%；净利润6.47亿元，同比增长592.52%。

二级市场方面，长江证券2007年借壳上市后股价曾创下12.36元的高点，2015年牛市更是一度达到16.27元的历史巅峰，此后在2018年创下3.58元的历史低点。

截止11月8日收盘，长江证券股价报7.62元/股，下跌0.22%，总市值421.4亿元。