证监会重磅发布,证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定详解
《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》是中国证监会针对北京证券交易所（简称北交所）股票做市交易业务发布的特别规定。以下是对该规定的简要概述：
1. "目的和依据"：该规定的目的是规范证券公司在北京证券交易所开展股票做市交易业务，保护投资者合法权益，维护市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规制定。
2. "做市商制度"：规定明确了北交所股票做市商制度，要求证券公司具备一定条件才能成为做市商。
3. "做市商资格"：规定对做市商的资格条件、业务范围、风险控制等方面提出了具体要求，包括资本充足率、财务状况、合规记录等。
4. "做市交易规则"：规定了做市商的报价义务、报价范围、报价频率、报价变动等规则，确保做市交易公平、公正、有序。
5. "信息披露"：要求做市商及时、准确、完整地披露做市业务相关信息，包括做市股票、做市规模、做市收益等。
6. "风险控制"：规定做市商应当建立健全风险控制制度，对做市业务进行实时监控，确保做市业务安全稳健运行。
7. "监督管理"：明确了中国证监会及其派出机构对做市业务的监督管理职责，要求做市商遵守相关法律法规，接受监管。
8. "法律责任"：规定
相关内容：
（一）具有证券自营业务资格；
（二）最近12个月净资本持续不低于50亿元；
（三）近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上；
（四）北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50；
（五）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；
（六）内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；
（七）具备与开展业务相匹配的、充足的业务人员及专职合规风控人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；
（八）北交所股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试；
（九）公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任；
（十）公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件；
（十一）中国证监会规定的其他条件。
取得上市证券做市交易业务资格的证券公司，或符合以上条件经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股票做市交易业务。
来源：央视新闻客户端 | 作者 杨理天
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