信达证券公司热点,收警示函，客户权益保护引关注，前三季度营收净利双双下滑

【信达证券收警示函，涉客户权益保护不到位，前三季度营收净利双降】
近日，中国证监会针对信达证券在客户权益保护方面存在的问题发出警示函。信达证券因在客户权益保护方面不到位，被监管部门点名批评。
具体来看，信达证券在客户信息管理、交易合规、风险控制等方面存在不足，未能有效保障客户合法权益。监管部门要求信达证券立即整改，加强内部管理，切实提高客户权益保护水平。
此外，信达证券在2023年前三季度业绩方面也出现下滑。根据公司发布的财报，前三季度营收和净利润均出现同比下降。其中，营收同比下降XX%，净利润同比下降XX%。业绩下滑的原因可能与市场环境、公司业务调整以及客户权益保护问题有关。
此次警示函的发出，不仅对信达证券自身经营提出了严格要求，也提醒了整个证券行业在客户权益保护方面的重要性。监管部门将持续关注证券公司合规经营情况，对违法违规行为进行严厉打击，以维护市场秩序和投资者合法权益。

相关内容：

深圳商报·读创客户端记者 梁佳彤

12月20日晚间，据北京证监局消息，A股上市券商信达证券(601059)近日因多项问题被采取出具警示函行政监管措施的决定。

具体来看，一是账户实名制管理不到位。公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。

二是客户权益保护不到位。公司投诉举报处理流于形式,处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。

三是人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

记者注意到，河北证监局12月4日披露，信达证券分公司从业人员被采取出具警示函的行政监管措施。经查，信达证券河北分公司从业人员于润杰，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。近年来，该公司多次因此被出具罚单。

公开资料显示，信达证券控股股东中国信达，是经国务院批准成立的首家金融资产管理公司、首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。而信达证券的历史可以追溯到其前身，中国信达资产管理公司的证券业务部。经过多年的发展，信达证券已逐步成长为一家综合性证券公司，业务涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营业务等多个领域。

财务方面，信达证券今年前三季度营收净利双降，公司实现营业收入23.5亿元，同比下降14.19%；归母净利润8.85亿元，同比下降18.49%。其中，第三季度实现营业收入7.54亿元，同比下降10.38%；归母净利润2.71亿元，同比下降24.02%。

值得一提的是，虽然年内严监管趋势持续影响券商投行、信用等多项业务，但多家上市券商的第三季单季业绩出现高增。其中，第一创业第三季度归母净利润同比增长近20倍；东北证券同比增幅也超过10倍。

合并重组方面，信达证券11月7日在互动平台披露，截至目前，公司尚未得到任何来自于政府部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关上述事项的书面或口头的信息。如有并购重组相关计划，公司将严格按照信息披露相关规定及时发布公告。

二级市场上，截至20日收盘，信达证券涨0.46%报15.33元/股，最新市值497.15亿元，今年来累计下跌14.28%。

业绩说明会上，有投资者就“今年股价一直垫底”提出疑问，信达证券表示，股价表现受宏观经济形势、市场环境、市场情绪等多种因素影响。公司高度重视市值管理工作，坚持聚焦主责主业、稳健经营、规范运作。