南京证券大刀阔斧改造组织架构,新设撤销调整背后的经纪业务变革，60亿定增投向引市场瞩目

南京证券近期对组织架构进行了大刀阔斧的调整，撤销和调整了多个部门，这一举措引起了市场的广泛关注。以下是对这一事件的详细分析：
### 组织架构调整原因
1. "市场竞争加剧"：随着金融市场的不断发展和竞争的加剧，证券公司需要不断优化内部结构，提高运营效率。 2. "业务转型需求"：南京证券可能正在寻求从传统经纪业务向多元化业务转型，以适应市场变化。 3. "成本控制"：通过撤销和调整部门，南京证券可能旨在降低运营成本，提高盈利能力。
### 经纪业务调整
1. "撤销部门"：南京证券撤销了部分经纪业务部门，这可能意味着公司正在减少对传统经纪业务的依赖。 2. "调整人员"：部分经纪业务人员可能被调整到其他部门或岗位，以适应公司新的业务布局。
### 60亿定增投向
南京证券的60亿定增投向引起了市场的关注，以下是可能的投资方向：
1. "科技研发"：投资于金融科技的研发，提升公司的技术实力和竞争力。 2. "业务拓展"：投资于新的业务领域，如资产管理、财富管理等，以实现业务多元化。 3. "资本补充"：用于补充公司的资本金，增强公司的抗风险能力。
### 总结
南京证券此次组织架构调整和60亿定增投向，可能意味着公司正在积极应对市场变化，寻求新的发展机遇。经纪

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5月13日，针对南京证券日前进行的组织架构大调整，南京证券党委书记、董事长李剑锋作出了正面回应。

此前4月1日，南京证券董事会审议并通过了《关于调整组织机构的议案》，针对大经纪业务条线，新设金融科技部、零售业务部、机构业务部和财富管理部等部门，撤销营销管理中心、场外业务管理总部和网络金融部，同时调整信息技术总部、经纪业务管理总部和研究所职能。

李剑锋对此回应投资者提问称，在当前证券经纪业务竞争日趋激烈的背景下，本次调整组织架构正是基于财富管理转型考虑，根据零售客户和机构客户的不同特点，并围绕客户财富管理需求所进行的。

架构调整聚焦客户分类

根据公告，此次南京证券重点对大经纪业务，进行了组织架构调整。具体而言，包括新设零售业务部、机构业务部和财富管理部三大部门，撤销营销管理中心、场外业务管理总部和网络金融部，同时调整经纪业务管理总部和研究所职能。

从新设部门职能来看，显然南京证券是通过客户分层的方式，重新划分部门结构，以更好满足不同类型客户的需求；过往按照业务类型划分设立的部门此次则被撤销，相关人员和资源大概率将编入新的部门。

事实上，这同样也是目前行业内的主流做法。

例如4月29日，国泰君安同样在组织架构调整方案中提到，拟将零售业务和分支机构管理委员会更名为财富管理委员会，下设金融产品部、零售客户部、私人客户部、数字金融部4个部门，原产品金融部更名为金融产品部；原零售业务部更名为零售客户部；原财富管理部更名为私人客户部；原网络金融部更名为数字金融部。

“当前形势下，证券经纪业务的市场竞争日趋激烈，佣金率和信用业务利率持续走低，散户机构化趋势明显，有必要强化机构业务，进一步推动经纪业务向财富管理转型。”李剑锋也表示，正是出于这一考虑，南京证券根据零售客户和机构客户的不同特点，并围绕客户财富管理需求，进行了此次组织架构调整。

值得一提的是，南京证券还同步设立了金融科技部，承担金融科技工作规划和自主软件开发等职责，而信息技术总部职能相应调整。众所周知，金融科技被视为财富管理转型的重要引擎，此次南京证券将金融科技部独立出来，预计也将进一步为财富管理业务发展提供更多支持。

投资者三问60亿定增资金投向

5月10日晚间，南京证券公告了60亿定增事项获证监会审核通过的消息，募资投向再次引起投资者的广泛关注。

问题一：南京证券拟以25亿元募集资金扩大自营投资规模，在当前股票市场表现并不突出的情况下，如何保证收益增长且规避风险？

南京证券总裁夏宏建对此表示，南京证券自营业务坚持稳健的经营风格，秉承“控制规模和风险，通过多元化的盈利模式，以绝对收益为核心，获取适度超额收益”的投资策略。

具体到权益类投资，南京证券将加强政策面及重点行业和公司的研究，关注符合国内产业升级方向和政策战略、景气度持续向上的企业，在严格控制风险的同时，积极把握机会，获取阶段性收益。同时坚持价值投资理念，深度挖掘公司价值，精选投资组合，追求稳健收益。

而在固定收益投资方面，通过合理研判债券市场基本面、资金面，坚持以稳健配置为主兼顾波段利差交易的投资交易策略，获取稳健收益。

问题二：资本中介业务是南京证券定增的另一主要投入方向，拟投资金规模高达25亿元，公司对此如何计划或举措？

李剑锋回应称，南京证券将在严格遵守监管要求的前提下，合理确定资本中介业务规模，在加强业务开拓的同时，强化合规管理，严格控制风险，稳步开展资本中介业务，努力提升综合金融服务能力，更好地服务实体经济，推动公司持续健康发展。

而根据定增预案，南京证券称，截至2019年9月30日，公司融资融券业务余额45.90亿元，融资融券等信用业务稳定发展，是利润增长点，但是与其他中大型券商相比，公司业务规模较小，业务收入占比不高，需进一步提升规模和转化率。

为此，南京证券计划持续加大资本中介业务投入力度，在巩固现有通道业务基础上，以融资融券等类贷款业务为收入增长驱动器，以互联网金融作为转型的助推器，进一步增强服务实体经济的能力。

问题三：根据定增预案，南京证券拟以不超过2亿元的募资用于信息技术、风控合规投入。会重点投哪些内容？APP上的投入有哪些？

南京证券董事会秘书徐晓云表示，南京证券将继续增加合规风控和信息技术投入，努力提升合规与全面风险管理水平，强化和提升信息系统运维和保障能力，为业务开展保驾护航。

尽管南京证券并未进一步对此进行详细披露，但结合近期将金融科技独立成部等举措，可以预计未来该公司也将进一步加大在金融科技、APP升级等板块的资金投入，积极推进财富管理业务转型。

江苏券商竞争日趋激烈

正如同疫情期间被调侃为“散装省”一样，江苏各地也诞生和培育了多家券商。

根据中证协数据，江苏地区共有6家券商，除合资背景的华英证券外，华泰证券、南京证券、东吴证券三家券商早已登陆A股市场，国联证券也在日前拿到A股入场券，东海证券亦早早在新三板实现挂牌。

且不论已是行业头部的华泰证券，Wind数据显示，南京证券2019年营收为22.02亿元，虽然数值上不及东吴证券一半，但净利润却相当于东吴证券的七成。而对比南京证券和国联证券，可以发现两家券商2019年净资本非常接近，分别为96.67亿元和84亿元，且两家券商接下来分别要进行定增和IPO上市，预计届时或将又有新一轮资本比拼。

对此，有投资者提问夏宏建，有没有意识到国联证券的赶超？目前南京证券市值已经超过东吴证券，下一步如何缩小与东吴证券业绩上的差距？

夏宏建回应称，南京证券结合自身特点和现阶段发展情况，明确了将公司建设成为“国内一流的现代投资银行”的战略目标，提出了当前阶段“转型”和“突破”的核心发展思路，即严格贯彻监管要求，积极推进渠道、产品、服务和运营模式的转型，推动大零售业务、大投行业务、投资业务和资产管理业务开展，深入稳妥探索实施各项改革创新工作，不断增强市场竞争力、抗风险能力和可持续发展能力。

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