啥情况？兴业证券一领导手机号竟现客户账户委托记录引发热议！

这种情况可能涉及到了个人隐私泄露的问题。在中国，个人隐私保护是非常重要的，根据《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，个人电话号码属于敏感个人信息，未经本人同意，不得泄露给他人。
以下是可能的原因和应对措施：
1. "内部管理问题"：兴业证券内部可能存在管理不善，导致员工个人联系方式被不当记录在客户账户信息中。
2. "操作失误"：可能是工作人员在操作过程中不小心将个人手机号码与客户账户信息关联。
3. "外部泄露"：也有可能是外部人员通过非法手段获取了相关信息。
应对措施：
- "内部调查"：兴业证券应立即对此事进行调查，查明真相，并采取措施防止类似事件再次发生。
- "保护客户隐私"：对泄露的客户信息进行核实，确保客户隐私得到保护，必要时可提供法律援助。
- "加强内部管理"：加强员工培训，提高对个人隐私保护的意识，完善内部管理制度。
- "公开道歉"：如果确认是内部管理问题导致，应对公众和受影响的客户公开道歉。
- "法律途径"：如果涉及非法获取和泄露信息，应依法追究相关人员的责任。
总之，兴业证券应高度重视此事，采取有效措施保护客户隐私，并加强内部管理，防止类似事件再次发生。

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经济导报记者 石宪亮

8月13日，江苏证监局对兴业证券无锡分公司采取出具警示函的行政监管措施。经查,该分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题:

一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,分公司未能及时监测和预警。

二是对于分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

江苏证监局认为，上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施,合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、第六条第四项的规定。

公开资料显示，兴业证券是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市（601377.SH）。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、中国证券金融股份有限公司等。

兴业证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在全国31个省、市、区共设有289个分支机构，其中分公司118家、证券营业部171家，控股兴证全球基金管理有限公司、兴证期货有限公司。

兴证国际金融集团有限公司于2019年1月在香港联交所主板上市（6058.HK），是兴业证券集团国际化和全球化发展的平台；2023年4月，兴业证券集团旗下新加坡子公司注册成立。

截至2024年3月末，集团总资产2519亿元，净资产616亿元，境内外员工超九千人。