北交所助力券商加速，全面备战两融业务上线

北交所（北京证券交易所）推动券商做好两融业务上线准备，这通常意味着以下几个方面的举措：
1. "政策指导"：北交所可能会发布一系列政策文件，指导券商如何准备和实施两融业务（融资融券业务）。这些文件可能包括业务规则、风险管理要求、技术系统建设等方面的具体要求。
2. "业务培训"：为了确保券商能够准确理解和执行两融业务的相关规定，北交所可能会组织券商进行业务培训，包括业务流程、风险控制、合规操作等方面的内容。
3. "技术系统升级"：券商需要对其交易系统和风险管理系统进行升级，以确保能够支持两融业务的正常开展。这可能包括增加新的功能模块、优化数据处理能力等。
4. "风险管理"：券商需要加强风险管理体系建设，确保在开展两融业务时能够有效控制市场风险、信用风险等。
5. "合规审查"：券商需要通过北交所的合规审查，包括提交相关业务资质、内部管理制度、风险控制措施等文件。
6. "试点运行"：在正式上线前，北交所可能会要求券商进行试点运行，以检验系统的稳定性和业务的合规性。
7. "信息披露"：券商需要建立健全的信息披露机制，及时向投资者公开两融业务的相关信息，包括融资融券比例、风险提示等。
8. "投资者教育"：券商还需要对投资者进行两融业务的教育，提高投资者的风险意识和投资能力。
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《证券日报》记者11月15日从业内获悉，北交所日前向会员机构下发通知，要求各券商上报融资融券业务联系方式，明确准备开展业务的券商需提交资格申请材料，同时申请相关业务系统的查询权限。另外，券商需从11月21日起向北交所上报业务数据。

早在9月26日至11月4日期间，北交所就联合中国结算、深证通等机构组织市场完成三轮仿真测试，以确保各家参与券商相关技术系统符合开展融资融券业务要求。紧接着11月11日，北交所发布实施融资融券业务规则，对业务开展进行制度化规范。

南京证券介绍，根据相关要求，北交所将对开展融资融券业务的券商实行交易权限化管理，开展业务前需确保券商具备相关资质、具有实施业务的管理制度和风险防控方案、具有相应人员团队、技术能力和客户管理能力。

《证券日报》记者进一步摸底了解到，部分券商正积极准备，融资融券业务上线的相关筹备工作已取得较快进展。中信建投证券介绍，各家券商做好充分准备后可申请业务资格。

其中，部分券商持续推动相关信息系统改造与测试工作。中信建投证券已顺利通过仿真测试及报表报送测试，相关信息系统改造及准备工作预计将按期完成。开源证券相关负责人介绍，已结合北交所交易规则与融资融券交易特点，制定符合实际情况的风险防控方案，并着手开展技术系统改造、内部管理制度准备等相关工作，待一切就绪后，将向北交所提交融资融券交易权限开通申请。平安证券、天风证券、长江证券、财通证券等也已参加前述三轮仿真测试，积极参与做好业务上线准备工作。

另有券商已着手筛选符合开展业务的投资者名单。天风证券已成立北交所融资融券专项工作小组，筛选符合开展业务的投资者名单，初步形成业务拓展内部培训材料以及投资者适当性宣传材料。南京证券正按进度规划稳步推进系统测试、制度修订、风险管理、标的券管理、操作流程安排、内外部人员培训等工作，以确保业务按时上线。

在投资者教育方面，平安证券、长江证券、开源证券等已开展投资者教育及市场动员等配套工作。天风证券则依托国家级投资者教育基地，制作开发系列投教作品，以期在业务上线前，帮助投资者更好了解融资融券知识、交易规则、投资风险等。

由于北交所融资融券业务规则借鉴了沪深交易所市场的成熟模式，总体上与沪深市场融资融券业务保持一致。待各项准备工作就绪后，北交所将另行公布标的股票名单和可充抵保证金证券名单，正式启动融资融券交易。有券商预测，“科创板正式启动融资融券交易前，券商为确保业务平稳有序开展准备了近半年时间，预计北交所亦是如此。”