民族证券自营等业务被暂停
关于民族证券自营等业务被暂停的消息,这通常涉及到中国证监会(中国证券监督管理委员会)对证券公司的监管措施。以下是一些可能的原因和相关信息:
1. "违规操作":证券公司可能因违反相关法规和规定,如内幕交易、市场操纵、财务造假等违规行为,导致监管机构采取暂停业务的措施。
2. "风险控制":如果证券公司的财务状况不佳,或者其自营业务存在较大的风险,监管机构可能会要求暂停自营业务以控制风险。
3. "合规审查":监管机构可能对证券公司的自营业务进行合规审查,如果发现存在合规性问题,可能会暂停相关业务。
4. "市场稳定":在某些特殊情况下,如市场波动较大时,监管机构可能会暂停自营业务以维护市场稳定。
对于具体案例,以下是一些建议的应对措施:
- "关注官方公告":建议投资者关注中国证监会或民族证券官方发布的公告,了解具体原因和后续措施。
- "风险评估":投资者可以根据监管机构的公告,评估该事件对民族证券及其客户的影响。
- "投资决策":根据自身风险承受能力和投资目标,决定是否继续持有或调整投资组合。
- "专业咨询":如需深入了解,可以咨询金融专业人士或证券分析师。
请注意,以上信息仅供参考,具体情况请以官方公告为准。
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20亿元资金核查牵出多项违规
广州日报讯 (记者张忠安)当方正证券将民族证券吞下的时候,或许没有想到会有今天的尴尬。不仅导致大股东和二股东之间的矛盾尖锐化,而且民族证券如今多项业务被监管层叫停。有很多投资者为方正证券下周股价表现担忧。
周五晚间,方正证券发布公告称,全资子公司民族证券24日收到了《中国证监会北京证监局对民族证券采取了限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》。公告显示,由于在核查民族证券20.50亿元自有资金投资事项时发现其有违法违规行为。
记者从北京证监局了解到,早在7月22日已经下发有关文件,并指出民族证券主要存在三大问题:其一,2014年9月至12月期间,分七笔累计将20.50亿元自有资金投向单一资金信托计划。并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》及2014年年度报告中,将上述投资计入银行存款,导致报送的月度报表和年度报告有误。其二,该事件暴露出民族证券在自有资金、合同、印章等方面的内部控制存在严重缺陷。其三,2014年9月至今,民族证券持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过《证券公司风险控制指标管理办法》的监管标准。
为此,北京证监局称,对民族证券采取三项监管措施,暂停民族证券证券自营业务(固定收益证券自营除外);暂停核准民族证券新业务的申请,并对民族证券予以谴责。另外,北京证监局对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取“予以谴责”。
有分析认为,在佣金战愈演愈烈背景下,自营业务和新业务对证券公司的影响越来越大,此时这两项业务被暂停,预计对企业的经营业绩有较大的冲击。数据显示,由于兼并民族证券以及两大股东之间的矛盾,导致股价长期低迷,今年以来方正证券累计下跌了近30%。