“薪酬管理与绩效考核引风波,中原证券、开源证券等券商接连领罚单”
中原证券、开源证券等券商因薪酬管理及绩效考核制度等问题收到监管罚单，这通常表明这些公司在执行相关制度时存在不足，可能涉及到以下方面：
1. "薪酬管理不规范"：可能存在薪酬分配不透明、不合理或者与公司业绩脱节等问题。
2. "绩效考核制度不完善"：考核指标可能设置不合理，未能有效反映员工的工作表现和公司业绩。
3. "内部控制缺失"：公司可能缺乏有效的内部控制机制，未能及时发现和纠正上述问题。
4. "合规风险"：公司可能未严格遵守相关法律法规，导致违规行为。
对于收到监管罚单的券商，以下是一些可能的后续措施：
1. "整改"：券商需要根据监管要求，对薪酬管理和绩效考核制度进行整改，确保合规。
2. "加强内部控制"：建立和完善内部控制体系，加强风险管理。
3. "提升透明度"：提高薪酬分配和绩效考核的透明度，增强员工对公司的信任。
4. "培训与教育"：对管理层和员工进行相关法律法规和公司制度的培训，提高合规意识。
5. "信息披露"：及时向投资者和监管部门披露相关整改措施和进展。
总之，券商收到监管罚单是警示公司加强内部管理和合规经营的信号。对于投资者而言，关注券商的整改进展和合规情况，有助于评估其投资价值。
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界面新闻记者 | 陈靖
9月30日，据河南证监局披露，中原证券（601375.SH）因薪酬管理方面存在违规情形被罚。
经查，中原证券存在三项违规：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备；二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格；三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。
此外，河南证监局还对7位证券从业人员开具罚单。其中，陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为，金矗、王鑫曾存在买卖股票行为，贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为。翟佳宾、杜志卫未及时报告与自身有关的合规风险隐患。最终，这7人被河南证监局出具警示函。经查询中证协证券从业人员信息公示系统，除杜志卫目前“查无此人”外，其他6位均在中原证券任职。
无独有偶，9月29日，开源证券也被山西证监局出具警示函，同样跟薪酬管理机制不完善有关。据陕西证监局，经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，这反映出该公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。
值得注意的是，开源证券本次被罚的还有三位责任人，也因涉及上述违规收到“资格罚”。具体看来，陕西证监局指出，开源证券资产管理总部负责人陈哲、开源证券高新分公司副总经理张佳莹，以及开源证券资产管理总部负责人李青，三人在任职期间，均未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，将其认定为不适当人选，在监管措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
近年来，券商薪酬管理规范呈现趋严态势，2024年4月，中证协将券商文化建设评级指标内容“升级”，其中做出八项调整，将重点考察薪酬管理违规情况。
其中，薪酬体系被重点强调，禁止短期激励、过度激励。2021年以来，券商薪酬反复受到高度关注，关注点既包括限薪与降薪，又包括薪酬激励方式。此番《规定》对薪酬进行特别强调，意味着后续券商薪酬管理将进一步趋严。
近年来，多家券商曾因薪酬管理违反规范受到处罚，包括华林证券（002945.SZ）、中金公司（601995.SH、03908.HK）等。
通过2023年报数据，超150名券商高管的当期税前报酬低于200万元，对于个别大型券商高管来说，降薪幅度达到了20%至50%。
据wind数据，2024年上半年数据显示，中金公司和中原证券的薪酬总额均有所减少。中金公司的薪酬总额从2023年上半年的57.99亿元降至43.69亿元，下降了约25%。而中原证券的薪酬总额从5.25亿元降至5.08亿元，减少了3%。
在监管指出高管薪酬递延机制问题后，中原证券2024年上半年支付给主要管理人员的薪酬（税前）为546.38万元，同比下降了26.20%。同时，发放给主要管理人员的以前年度税前薪酬为312.40万元，同比下降了68.19%。
开源证券在其最新招股书中透露，2023年员工薪酬总额达到16.18亿元，较上一年有所增加，但薪酬在业务及管理费用中的占比保持不变。据开源证券，职工薪酬上升主要跟2023年业绩增长有关。
有券商首席非银分析师告诉界面新闻：“一方面，许多券商除自营业务外，传统业务由于市场环境和监管政策变动的影响，业绩出现下滑，因此‘降本增效’已成为常规的运作模式。另一方面，监管部门已经采取了一系列措施，以完善行业的薪酬管理。”
“近年来，监管机构不仅密切关注证券公司的整体薪酬状况，还特别留意薪酬结构的变化。强调高管薪酬与员工薪酬之间的比例不应相差过大，并强调要确保一线从业人员的报酬公平。”他进一步表示。