“业务违规再遭北京证监局重拳出击！中金公司年内第五次上榜‘点名’警示”

标题：业务违规？北京证监局出手！中金公司年内第五次被“点名”
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近日，北京证监局针对中金公司的一起业务违规行为进行了处罚，这是中金公司年内第五次被监管机构“点名”。此次事件再次引发了市场对证券公司合规经营的关注。
据了解，此次中金公司违规行为涉及证券经纪业务。具体而言，中金公司在办理客户账户开户、交易等业务过程中，存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定进行客户交易行为管理等问题。针对上述违规行为，北京证监局依法对中金公司进行了处罚。
事实上，今年以来，中金公司已经多次因业务违规被监管机构点名。此前，中金公司因证券承销业务违规、证券自营业务违规、证券投资顾问业务违规等问题，分别受到了证监局的处罚。
业内人士指出，证券公司作为金融市场的重要参与者，其合规经营至关重要。此次中金公司被处罚，再次提醒证券公司要高度重视合规经营，切实履行社会责任。
以下是中金公司年内被处罚的详细情况：
1. 2月，中金公司因证券承销业务违规，被证监会责令改正，并处以罚款。
2. 3月，中金公司因证券自营业务违规，被证监会责令改正，并处以罚款。
3. 4月，中金公司因证券投资顾问业务违规，被证监会责令改正，并处以罚款。
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近期，多家头部券商频繁被监管“点名批评”。5月10日，中金公司再度收到监管罚单。

中金公司因资管业务违规受罚

2024年5月10日，中国证监会官网公布了对中金公司(中国国际金融股份有限公司)的监管处罚决定。

北京证监局指出，中金公司在资产管理业务中存在多项违规行为，包括操作风险导致的流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未明确决策依据、产品账户间不当交易等问题。

上述问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。因此，北京证监局对中金公司采取了责令改正的行政监管措施，并要求公司在30日内向北京证监局提交书面整改报告。

此外，时任投资经理于剑和分管资管业务的高级管理人员徐翌成，二人因对违规提供通道服务负有责任，也被出具了警示函。

资料显示，徐翌成目前仍为中金公司五名管理委员会委员之一，并自2024年4月10日起代公司首席财务官工作。不过据中国证券业协会披露，时任投资经理于剑2022年12月在协会登记注销中金公司一般证券业务(投资主办人)类别后，已于2023年2月入职国信证券。

北京证监局强调，中金公司应高度重视此次监管处罚，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。

中金公司频被监管“点名”

作为行业头部券商，中金公司近年来却频繁遭遇监管机构的点名。

4月30日，中金公司被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施。监管指出，中金公司存在自营和投顾账户间交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。

4月26日，北京证监局公告，对中金公司出具警示函。内容显示，公司合规管理存在两项问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

再往前看，1月18日，浙江证监局网站显示，中金公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题。对此，浙江证监局对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。

1月8日，证监会公告显示，中金公司作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人，在受托管理期间存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。对此，证监会对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。

近期频被监管点名，或许意味着中金公司在合规管理方面还存在不足，需要进一步加强内部管理和合规体系建设。此次受到监管处罚，也再次暴露出公司在合规管理方面存在的一些问题。

但是值得注意的是，虽然近期因相关事项被罚，但中金公司作为行业头部券商，其资产管理业务长期处于行业前列。

2023年年报显示，截至2023年底，中金公司资产管理部的业务规模为5525.71亿元。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模(含社保、企业年金、职业年金及养老金)分别为1388.42亿元和4137.29亿元，管理产品数量758只。

在当年经营举措中，中金公司还表示，2023年公司始终坚持锻长板补短板，整固投研建设、加强风控合规、强化人员管理，以资产管理业务高质量发展为导向，构筑差异化发展的竞争优势，围绕“金融服务实体”的理念紧抓业务布局。