快看|万联证券因关联交易管理失范,遭监管部门责令立即整改
根据您提供的信息,以下是对万联证券因关联交易管理不到位被责令改正的事件的简要概述:
标题:快看|关联交易管理不到位,万联证券被责令改正
内容概述:
万联证券因在关联交易管理方面存在不到位的问题,被监管部门责令改正。具体问题可能包括未按规定披露关联交易信息、关联交易决策程序不规范、关联交易定价不合理等。监管部门要求万联证券立即采取措施,加强关联交易的管理和监督,确保关联交易的合规性和透明度。
这一事件表明,证券公司在进行关联交易时必须严格遵守相关法律法规,确保交易的公正性,防止利益冲突,保护投资者利益。监管部门对证券公司的监管力度持续加强,对于违规行为将依法进行处罚,以维护证券市场的稳定和健康发展。
请注意,以上信息是基于标题的简要概述,具体事件详情和监管部门的处罚决定需要查阅官方公告或新闻报道以获取完整信息。
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实习记者|王颖
记者|张一诺
7月4日,广东证监局公布了一张罚单,剑指万联证券股份有限公司,处罚时间为6月26日。
罚单显示,万联证券股份有限公司存在以下违法违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。
上述行为违反了《证券公司股权管理规定》(证监会令183号,以下简称《股权管理规定》)第二十八条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令166号,以下简称《合规管理办法》)第六条第七项和《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条第二款第五项、第二十二条第一款的规定。
广东证监局根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,广东证监局决定对万联证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。