重磅!基金投顾试点资格新增至53家,国泰基金、华宝证券、华西证券喜提最新备案函!

重磅!基金投顾试点资格新增至53家,国泰基金、华宝证券、华西证券喜提最新备案函!"/

这是一个重要的财经新闻。以下是这一事件的简要概述:
"新闻标题": 重磅!基金投顾试点资格扩容至53家,国泰基金、华宝证券、华西证券最新拿到备案函
"新闻内容":
- 中国证监会宣布,基金投资顾问(基金投顾)试点资格将进一步扩容,新增国泰基金管理有限公司、华宝证券有限责任公司、华西证券股份有限公司等三家机构获得试点资格。 - 这次试点资格的扩容,意味着中国基金投顾行业将迎来更多的专业机构参与,有助于提升行业的专业服务水平,满足投资者多样化的投资需求。 - 截至[发布日期],基金投顾试点资格总数已达到53家,这其中包括了多家知名证券公司和基金管理公司。 - 获得试点资格的机构需要按照相关规定进行备案,并符合监管机构的要求,包括具备一定的资产管理规模、专业的投资顾问团队和完善的投顾服务流程等。 - 这次试点扩容也是中国证监会推动金融业供给侧结构性改革的一部分,旨在促进金融市场健康发展,提升金融服务的质量和效率。
"后续影响":
- 随着更多机构的加入,基金投顾市场竞争将更加激烈,有助于推动行业服务水平的提升。 - 投资者将有机会接触到更多元化的投顾服务,有助于提高投资决策的科学性和合理性。 - 长期来看,这将有助于构建更加成熟和完善的金融体系,促进资本市场的稳定发展。
请注意,以上信息是基于一般新闻报道

相关内容:

我们昨晚拿到基金投顾试点批文。”7月10日,一家机构人士向记者表示。

21世纪经济报道记者获悉,7月9日晚,国泰基金、华宝证券、华西证券拿到基金投顾试点资格备案函。

据悉,上述机构拿到基金投顾试点资格备案函之后,需开展搭建系统等一系列展业前的筹备工作,之后要向地方证监局申请场检(即现场检查),现场检通过了之后才能正式开展业务。

最近3周似乎形成了一个规律,每至周五,都有机构拿到基金投顾试点备案函,6月25日15家机构拿到批文,7月2日17家机构拿到批文,7月9日3家机构拿到批文,皆在周五晚上。

3周内,已有35家机构拿到基金投顾试点备案函。

业内人士认为,后期还将有机构获批基金投顾试点资格。

据悉,今年3月份,包括20家基金公司、22家证券公司在内的42家左右机构参与了证监会关于投顾资格的问卷考题,一批机构陆续在近期拿到基金投顾试点资格批文。

据记者统计,截至7月9日,迄今拿到基金投顾试点批文共53家机构,包括22家公募基金,25家证券公司,3家银行,3家第三方独立销售机构。

回顾基金投顾试点工作开展的最近两年,2019年10月24日,证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》。

此后陆续有机构获得基金投顾试点资格。业内根据拿到批文时间,把获得基金投顾资格的机构分为两批,第一批于2019年、2020年拿到批文,共18家;第二批于2021年之后拿到批文,即最近3周拿到批文的35家机构。

具体来看,基金投顾业务获批试点机构情况如下:

2019年10月25日,首批5家基金投顾试点获批,分别为易方达基金、南方基金、华夏基金旗下的华夏财富、嘉实基金旗下的嘉实财富以及中欧基金旗下的中欧财富,均为基金公司或其子公司。

随后,2019年12月,基金投顾试点向第三方独立销售机构扩容,蚂蚁基金、腾安基金、盈米基金3家独销机构拿到投顾资格。

2020年2月,银行和头部券商共10家机构获得基金投顾试点批文,包括工商银行、招商银行、平安银行3家银行,以及国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、中金公司、银河证券、国联证券7家证券公司。

2021年6月25日的15家机构拿到基金投顾试点批文,包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金9家基金公司;以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家券商。

7月2日晚,17家机构拿到基金投顾试点批文,包括华泰柏瑞基金、景顺长城基金、民生加银基金、富国基金、申万菱信基金、万家基金、建信基金7家基金公司,以及光大证券、平安证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富10家券商。

7月9日晚,3家机构拿到基金投顾试点批文,包括1家基金公司和2家券商,分别为国泰基金、华宝证券、华西证券。

中国基金业协会的最新统计数据显示,公募行业规模近23万亿元。业内人士预计,我国基金投顾市场未来规模将达到万亿元级别,发展空间巨大。

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发布于 2025-06-13 09:59
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