华金证券私募资管业务遭监管部门责令改正，合规整改刻不容缓

关于华金证券私募资管业务被责令改正的消息，通常涉及中国证监会或相关监管部门对证券公司业务监管的常规流程。以下是对此类事件的常见分析：
1. "事件背景"：华金证券作为一家证券公司，其私募资管业务是公司的一项重要业务。私募资管业务是指公司为特定客户提供资产管理服务，涉及投资于私募基金等。
2. "监管部门介入"：如果华金证券在私募资管业务中存在违规行为，如未按规定披露信息、违规使用客户资金、管理不规范等，监管部门可能会介入调查。
3. "责令改正"：监管部门在调查后，若确认华金证券存在违规行为，可能会下达责令改正的命令。这意味着华金证券需要在规定的时间内整改，纠正违规行为。
4. "整改措施"：华金证券可能需要采取以下措施进行整改： - 完善内部管理制度，确保业务合规。 - 加强对员工的培训，提高合规意识。 - 主动向客户披露信息，增加透明度。 - 加强内部控制，确保资金安全。
5. "影响与后果"：如果华金证券未能按时完成整改，可能会面临更严重的处罚，如罚款、暂停或取消相关业务资格等。
6. "监管意义"：此类事件体现了中国证监会等监管部门对证券市场违法违规行为的严厉打击，旨在维护市场秩序，保护投资者利益。
需要注意的是，以上分析仅基于一般情况

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12月20日，上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。

《每日经济新闻》记者注意到，此次华金证券主要是私募资管业务存在违规行为，比如销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。对于华金证券的上述行为，上海证监局认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，金葵华被采取出具警示函措施。

记者了解到，金葵华已于2023年6月离任。

私募资管业务违规

上海证监局称，华金证券在业务开展过程中存在这些行为，一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；三是代销金融产品准入制度执行不到位；四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

据此，上海证监局对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时，上海证监局还表示，华金证券应高度重视，采取有效措施加强整改，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

另外，上海证监局还认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，上海证监局还对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。

《每日经济新闻》记者了解到，金葵华曾任中国民族证券上海中心营业部电脑部经理、营业部总经理，中国民族证券市场营销总部总经理，中国民族证券资产管理总部总经理，中国民族证券/方正证券公司助理总裁，民生证券执委会委员、副总裁、经纪业务事业部总裁。2019年5月起任华金证券副总裁，2023年6月离任。

根据中国基金业协会网站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵华为该公司实际控制人。

主营业务收入下滑

华金证券控股股东为华发投控集团。据悉，华发投控集团对华金证券的业务发展一直有很大力度支持，近年来在投行业务和资管业务等方面保持着良好的合作。

2024年1~6月，华金证券实现主营业务净收入1.95亿元，同比减少22.24%。其中自营业务的投资收益与公允价值变动损益为8573.26万元，同比减少45.66%，主要系上半年权益市场行情波动影响；资产管理业务净收入为1950.07万元，同比减少31.92%，主要系集合及单一资产管理业务收入减少；投资咨询业务净收入为59.43万元，同比减少34.31%，主要系研报业务收入减少。相反，投行业务净收入为6736.59万元，同比增加125.67%，主要系公司保荐和公司债券承销业务资格恢复，业务收入同比大幅增加。

在2024年中报中，华金证券表示，投行业务方面，投行股权业务打造新能源、信息化领域的主题特色，努力排名进入行业中前位，基本完成精品投行建设，具备为企业提供全生命周期服务的投行综合服务能力。投行固收业务打造“金融产业链融资服务”模式，实现提质增效，持续充当基本盘，项目储备不断增厚，AA+及以上高评级债券占比持续提升，形成服务城市运营与更新的产业链服务特色，为公司贡献稳定的收入和利润。

每日经济新闻