中银证券投资顾问违规受罚52万，公司近期违规频繁再领6张罚单！

关于中银证券投资顾问因违规被罚没52万元的消息，这反映了金融行业在加强监管、维护市场秩序方面的决心。以下是对这一事件的几点分析：
1. "强化监管力度"：监管机构对金融市场的监管越来越严格，对违规行为的查处力度也在加大。这有助于净化市场环境，保护投资者利益。
2. "合规经营的重要性"：金融机构和从业人员必须时刻牢记合规经营的重要性。违规行为不仅会受到处罚，还会损害公司声誉和投资者信心。
3. "警示作用"：此类事件对其他金融机构和从业人员具有警示作用，提醒大家要严格遵守相关法律法规，合规经营。
4. "公司层面责任"：此前中银证券因违规一天收6张罚单，说明公司在合规管理方面存在不足。公司需要加强内部监管，确保员工严格遵守法律法规。
5. "投资者保护"：监管机构对违规行为的查处，有助于保护投资者利益，维护市场公平、公正、透明。
总之，金融行业需要持续加强合规管理，提高风险防范意识，共同维护市场稳定。对于此类事件，监管部门会继续加大查处力度，确保金融市场健康稳定发展。

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深圳商报·读创客户端记者 朱峰

根据中国证券监督管理委员会重庆监管局在12月6日发布的行政处罚决定书，谭新华因涉嫌私下接受客户委托买卖证券的违法行为受到处罚。谭新华于2018年6月至2023年11月在中银证券（601696）重庆两江新区证券营业部担任投资顾问，期间他私下接受了客户李某财和文某的委托进行证券交易。

经查明，谭新华在2018年7月至2023年7月期间，私下接受李某财的委托，使用其资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银国际证券账户进行交易，并收取了16.99万元的费用。同时，在2020年至2023年3月期间，他又私下接受文某的委托，使用文某的资金账号为123ｘｘｘｘ75进行交易，收取了4700元的费用。由于其行为违反了2019年《证券法》的相关规定，重庆证监局决定对谭新华给予警告，没收违法所得17.46万元，并处以罚款34.92万元。

值得一提的是，中银证券今年下半年以来风波不断。

8月21日晚间，中银证券发布关于公司独立董事接受纪律审查和监察调查的公告。公告称，公司于当日通过中央纪委国家监委网站获悉，公司独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。

10月22日，浙江证监局披露了6张有关券商的罚单，均指向上市券商中银证券。其中，中银证券杭州环球中心证券营业部被责令改正，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部被警示，另有3名从业人员也同时被监管点名。

罚单显示，过去5年，中银证券杭州环球中心证券营业部的多名员工，存在使用亲属证券账户替客户办理业务行为。

中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务，且代职一事未按规定向浙江证监局报告情形。另外，该营业部的基金销售业务负责人未取得基金从业资格。浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。孙霞作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任，被出具警示函。

官网显示，中银证券成立于2002年2月，总部位于上海，注册资本27.78亿元，主要股东包括中银国际控股有限公司、中国石油集团资本有限责任公司等。目前，该公司已在北京、深圳、广州、南京、武汉等全国主要城市设有100多家分支机构。

2020年2月26日，中银证券在上海证券交易所主板上市。今年前三季度，公司实现营业收入19.21亿元，同比下降12.87%；实现归属于上市公司股东的净利润6.61亿元，同比下降18.48%；实现扣非净利润6.06亿元，同比下降15.66%。

二级市场上，截至6日收盘，中银证券涨1.81%，报11.84元/股。

审读：汪蓓