年内首宗监管案例！长城国瑞证券因首席信息官长期空缺遭责令改正

根据您提供的信息，长城国瑞证券因首席信息官（CIO）长期空缺而受到监管部门的责令改正，这可能是2023年内首例此类事件。以下是对这一事件的简要分析：
1. "监管背景"：在金融行业中，首席信息官的职位通常负责监督和推动公司的信息技术战略，确保技术基础设施的安全和高效运行。监管机构对这一职位的要求通常较为严格，因为信息技术在金融公司的运营中扮演着至关重要的角色。
2. "事件原因"：长城国瑞证券的首席信息官职位长期空缺，可能是因为公司内部管理问题、人才招聘困难或者是对该职位重要性的认识不足。
3. "监管措施"：监管部门责令长城国瑞证券改正这一情况，可能意味着公司需要尽快任命合适的人选填补这一职位，或者对现有的IT管理结构进行调整。
4. "影响"：首席信息官职位的空缺可能会对公司的信息技术治理、风险管理、合规性等方面产生不利影响。长期空缺可能会引起监管机构的关注，并可能导致公司面临额外的合规成本或声誉风险。
5. "行业影响"：这一事件可能会引起其他金融机构对首席信息官职位重要性的重新评估，以及对于IT治理和风险管理体系的加强。
需要注意的是，以上分析基于您提供的信息，具体事件的细节和监管部门的最终决定可能会有所不同。

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界面新闻记者 | 孙艺真

近年来，证券行业持续提升信息技术投入，券商普遍依照监管要求设有首席信息官（CIO）职位，且首席信息官位列高管序列。

12月26日，厦门证监局披露的罚单显示，长城国瑞证券因员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位被采取责令改正措施。

长城国瑞证券官网显示，目前该券商高管层呈“一正四副格局”，总裁李鹏、副总裁王宝明、胡来旺、聂志凌、杨堃、工会主席黄革成以及运营总监叶朝辉，首席信息官一职暂缺。

《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）明确，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。

规定指出，首席信息官需具备从事信息技术相关工作十年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上、近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施等任职条件。

近年来，随着数字化转型不断深入，证券行业对信息技术的重视程度亦不断增长。今年10月21日至11月21日，中国证券业协会曾启动券商数字化能力成熟度评估工作。中证协要求，评估工作组一般由企业CIO等高级管理人员任组长。

“券商数字化转型是行业趋势，首席信息官不仅需要对系统安全、运维负责，职能也包括统筹数字化转型工作、搭建数据治理体系。”一名证券公司IT人士表示。

长城国瑞证券前身为1988年成立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为人民币33.5亿元，据中证协，该券商现有员工480人。根据其2024年中报，该公司总营收约为1.45亿，净利润约0.15亿。