浙商证券合规内控管理问题暴露，监管部门责令全面深入整改

根据您提供的信息，浙商证券因为合规内控管理不到位被责令进行深入全面的整改。这通常意味着证券公司在风险管理、内部控制、合规操作等方面存在问题，需要通过整改措施来加强管理和提高风险控制能力。
以下是一些可能的整改措施：
1. "内部审计"：进行彻底的内部审计，找出问题根源，包括但不限于内部控制流程、合规操作、风险管理等方面。
2. "加强合规培训"：对所有员工进行合规和风险管理的培训，确保员工了解相关法规和公司政策，提高合规意识。
3. "优化内部控制流程"：根据审计结果，优化内部控制流程，确保业务操作符合法律法规和公司内部规定。
4. "强化风险管理"：建立或完善风险管理体系，包括风险评估、风险监控和风险应对机制。
5. "设立专门机构"：设立专门的合规内控部门或团队，负责日常的合规内控工作。
6. "报告和披露"：向监管机构报告整改计划和进度，确保透明度。
7. "外部审计"：可能需要聘请外部审计机构进行独立审计，以确保整改措施的有效性。
8. "持续监控"：整改完成后，持续监控业务操作，确保合规内控措施得到有效执行。
浙商证券的整改过程将受到监管机构的密切关注，以确保整改措施能够真正落实，提升公司的合规内控水平。对于投资者而言，关注公司整改的进展和效果，是了解公司未来风险和投资价值

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【大河财立方消息】1月10日消息，浙江证监局发布对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

浙江证监局查明，浙商证券存在为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；干预控股公司的资产管理计划独立性运作等问题。

浙江证监局认为，上述问题反映出浙商证券合规内控管理不到位，违反了有关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

浙江证监局要求，浙商证券应对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，切实采取有效措施防范内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生。在2025年1月至2025年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向浙江证监局报送合规检查报告。

责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟