国海证券因规范工作人员执业行为不力被监管部门警示

国海证券因规范工作人员执业行为不到位而遭到警示，这通常意味着该证券公司在员工管理、合规操作、风险控制等方面存在问题。以下是对这一事件的几点分析：
1. "监管机构关注"：监管机构对证券公司的监管是常态，此次警示表明监管机构对国海证券的合规情况给予了重点关注。
2. "员工行为规范"：证券公司作为金融服务机构，其员工的行为直接关系到公司的声誉和客户的利益。此次事件表明国海证券在员工行为规范方面存在不足。
3. "风险控制"：规范工作人员执业行为是证券公司风险控制的重要环节。此次警示可能涉及员工违规操作，导致潜在风险。
4. "客户利益"：证券公司的行为直接影响客户利益。此次事件可能涉及客户资金安全、投资风险等方面。
5. "公司治理"：此次事件可能反映出国海证券在公司治理、内部控制等方面存在问题。
针对此次事件，以下是一些建议：
1. "加强员工培训"：国海证券应加强对员工的培训，提高员工合规意识和风险意识。
2. "完善内部制度"：建立健全内部管理制度，确保员工在执业过程中遵守相关法规和公司规定。
3. "加强风险控制"：强化风险控制体系，及时发现和化解潜在风险。
4. "加强与监管机构的沟通"：主动与监管机构沟通，及时报告公司合规情况。
5. "提高客户服务质量"：关注客户需求，提高客户服务质量，

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中新经纬12月27日电 据广西证监局网站27日消息，广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。

来源：广西证监局网站

广西证监局表示，经查，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款规定，广西证监局决定对国海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国海证券应引以为戒，切实整改，加强对从业人员行为管理，加大人员违规问责力度，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

公司官网信息显示，国海证券成立于1988年，前身为广西证券公司。2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司(股票代码：000750)，成为国内第16家上市证券公司，公司实际控制人为广西首家“世界500强”企业广西投资集团有限公司。(中新经纬APP)