广发证券大连营业部个别员工违规推介非公司金融产品，遭监管出具警示函

广发证券大连某营业部因个别员工擅自推介非公司金融产品，被中国证监会大连监管局出具警示函。这一事件反映了金融行业内部管理存在漏洞，需要引起相关企业和监管部门的重视。
以下是对这一事件的几点分析：
1. 内部管理问题：个别员工擅自推介非公司金融产品，说明该营业部在员工管理、合规培训等方面存在不足。企业应加强对员工的培训，提高其合规意识，确保员工在业务操作中遵守相关法律法规。
2. 监管力度：中国证监会大连监管局对广发证券大连某营业部出具警示函，表明监管部门对金融行业合规经营的监管力度不断加强。这有利于维护金融市场秩序，保护投资者合法权益。
3. 投资者风险意识：此事件提醒投资者在购买金融产品时，要关注产品来源和合规性，避免因盲目跟风而遭受损失。
4. 企业社会责任：作为金融企业，广发证券有责任确保旗下营业部的合规经营，为投资者提供安全、可靠的金融产品和服务。此次事件暴露出企业在履行社会责任方面存在不足。
针对此事件，以下是一些建议：
1. 广发证券大连某营业部应认真反思，加强内部管理，完善合规制度，确保员工遵守相关法律法规。
2. 广发证券总部应加强对下属营业部的监管，提高合规经营水平，确保公司整体合规。
3. 监管部门应继续加大对金融行业的监管

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11月9日，中国证监会大连监管局发布关于对广发证券股份有限公司大连人民路证券营业部、刘文彦采取出具警示函措施的决定。

经查，刘文彦在广发证券股份有限公司大连人民路证券营业部从业期间，向客户推介非广发证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条第五项、第十三条第九项、第二十七条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的有关规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，大连证监局决定对刘文彦采取出具警示函的监督管理措施。

同时，大连证监局也指出，广发证券股份有限公司大连人民路证券营业部对上述员工的违规行为负有管理责任，根据相关规定，大连证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求该营业部健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，加强对员工的警示教育，并对相关责任人员进行责任追究。

天眼查显示，广发证券股份有限公司大连人民路证券营业部成立于2010年，位于辽宁省大连市，总公司为A股上市公司广发证券（000776.SZ）。

官网显示，广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市。

业绩方面，2022年前三季度，公司实现营收175.15亿元，同比下降34.82%；实现归母净利润52.34亿元，同比下降39.42%。