“平安证券一财富经理涉嫌伪造合格投资者认证材料，收监管警示函揭露行业乱象”

近日，平安证券一财富经理因伪造客户合格投资者认证材料，被中国证监会出具监管警示函。以下是事件的详细情况：
事件背景： 根据监管机构调查，平安证券一财富经理在为客户办理相关业务过程中，涉嫌伪造客户合格投资者认证材料。经查，该财富经理在办理业务时，未对客户进行充分的风险评估，也未按照规定要求客户提交合格投资者认证材料。
事件经过： 在监管机构调查过程中，该财富经理承认其伪造客户合格投资者认证材料的事实。根据相关规定，监管机构决定对其出具监管警示函，并要求其立即改正违法行为。
事件结果： 1. 平安证券一财富经理被出具监管警示函，要求其立即停止违法行为。 2. 平安证券对涉事财富经理进行内部调查，并采取相应措施。 3. 监管机构要求平安证券加强内部管理，确保合规经营。
此次事件再次提醒证券行业从业人员，要严格遵守相关法律法规，加强职业道德教育，提高合规意识。同时，监管机构也将持续加大对证券行业的监管力度，确保市场秩序稳定。

相关内容：

1月17日，证监会网站公布了关于对平安证券重庆分公司财富经理郭辉采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，郭辉在平安证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄。

值得注意的是， 平安证券因销售“新悦六号1期”而受到处罚，远不止一位财富经理领到警示函。

就在本月初， 证监会网站公布了重庆证监局下发的四张警示函，分别是关于对平安证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定、关于对徐庆涛采取出具警示函措施的决定、关于对申晓晓采取出具警示函措施的决定、关于对曾军采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向重庆证监局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。

据了解，平安证券重庆分公司成立于2001年2月，徐庆涛自2017年9月任分公司负责人。彼时，曾军负责分公司经纪业务，2020年1月，负责人变更为曾军， 申晓晓则为分公司财富业务总监，三人一同接到重庆证监局警示函。

在监管警示函中，重庆证监局要求平安证券重庆分公司切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。

合规问题或许成为近段时间困扰平安证券的主要来源。

就在2021年12月，平安证券因私募资管业务违规收到了深圳证监局的处罚决定书。经查公司管理的部分私募资管计划投资私募债等相关资产的估值过程中采用了成本法估值，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，对公司采取出具警示函的行政监管措施。