中金公司因私募资管计划估值方法不当遭责令改正调查
根据您提供的信息，中金公司因私募资管计划中部分资产的估值方法不当而被责令改正。以下是对这一事件的简要分析：
1. "估值方法不当"：私募资管计划中的资产估值是确保投资者利益的重要环节。估值方法的不当可能会导致资产价值被高估或低估，进而影响投资者的收益和风险。
2. "中金公司被责令改正"：监管机构发现中金公司在私募资管计划中部分资产的估值方法存在问题，因此要求其改正。这表明监管机构对私募资管行业的监管力度加强，对违法违规行为零容忍。
3. "对行业的影响"：此事件可能对私募资管行业产生以下影响：
- 提高行业合规意识：监管机构的责令改正措施将促使私募资管机构更加重视合规问题，加强对估值方法的规范和审查。
- 提升行业整体水平：合规意识的提高有助于提升行业整体水平，降低潜在风险，保护投资者利益。
- 加强监管力度：监管机构对私募资管行业的监管力度将进一步加强，对违法违规行为进行严厉打击。
4. "对投资者的启示"：投资者在选择私募资管产品时，应关注以下方面：
- 了解估值方法：了解所投资产品的估值方法，确保其合理性和透明度。
- 关注合规性：选择合规性强的私募资管机构，降低投资风险。
- 适度分散投资：分散投资可以降低单一
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监管措施决定书显示，中金公司存在两项问题，一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值,二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。
北京证监局表示，该公司上述情况违反了《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》第一条第二项、第二条第二项,《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十四第一款的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
中金公司需对上述问题予以整改，并于收到决定书之日起2个月内向北京证监局提交整改报告。
值得一提的是，今年以来，中金公司已多次受到监管处罚。
今年7月，中金公司因两项违法违规行为被央行处罚185.8万元。具体包括未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。同时，该公司四名相关责任人同时遭到处罚，分别为时任反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚、时任财富管理部董事总经理李征、时任股票业务部董事总经理王缅、时任信息技术部执行总经理张旻。上述四名相关责任人对中金公司两项违法违规行为均负有责任，分别被罚8.63万元、8.37万元、8.37万元、8.63万元。
今年1月，中金公司两名保荐人在成都极米科技股份有限公司IPO项目中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见，由此收到证监会警示函。
中金公司（601995.SH，3908.HK）于1995年成立，是中国首家中外合资投资银行。2015年在香港联交所主板挂牌上市。2017年，该公司与中国中金财富证券有限公司（原中国中投证券有限责任公司）战略重组完成，中金财富证券成为中金的全资子公司。2018年，中金公司引入腾讯作为战略投资者。2020年在上交所主板挂牌上市。
根据今年三季度报，截至9月末，中金公司营业收入216.86亿元，同比增长29.08%；归属于母公司股东的净利润74.54亿元，同比增长52.39%。总资产6346.88亿元，较年初上升21.68%。
对于归母净利润的增长，中金公司表示，营业收入因经纪业务及投资银行业务手续费及佣金收入增长以及权益投资及基金投资的收益净额增长而显著增加，同时公司有效控制费用支出，使得营业利润率增长。
本文源自蓝鲸财经