五矿证券营业部因从业人员违规操作客户证券账户遭警示函，行业规范再敲警钟
根据您提供的信息，五矿证券营业部因从业人员违规操作客户证券账户而收到警示函。以下是对这一事件的简要分析：
1. "违规操作"：从业人员在操作客户证券账户时违反了相关规定，可能包括未按规定程序操作、泄露客户账户信息、违规交易等。
2. "警示函"：监管机构对五矿证券营业部发出警示函，是对其违规行为的正式警告，旨在督促其改正错误，加强内部管理。
3. "影响"：此次事件可能对五矿证券营业部的声誉和客户信任度造成一定影响。同时，监管机构的警示也可能促使其他证券公司加强内部管理，提高合规意识。
4. "后续措施"：五矿证券营业部可能需要采取以下措施：
- 对违规从业人员进行严肃处理，包括警告、罚款、停职等；
- 加强内部培训，提高员工合规意识；
- 完善内部管理制度，确保客户账户安全；
- 向监管部门提交整改报告，说明整改措施及成效。
总之，五矿证券营业部因从业人员违规操作客户证券账户而收到警示函，这对公司及行业都具有一定的警示意义。希望五矿证券能够认真对待此次事件，加强内部管理，切实保障客户权益。
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经查，深圳证监局发现该营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。
深圳证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》）第三条、第六条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号，经证监会公告〔2020〕20号修正）第十七条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号，以下简称《经纪业务管理规定》）第三条第三项的有关规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务管理规定》第八条的规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
同时，深圳证监局对五矿证券深圳金田路证券营业部从业人员陈夏珊采取出具警示函的行政监管措施。陈夏珊在五矿证券深圳金田路证券营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。