华鑫证券杭州分公司负责人违规操作工资卡，违规使用其他经纪人资金被罚

根据您提供的信息，华鑫证券杭州分公司因负责人保管并使用其他经纪人工资卡而受到处罚。这表明该公司在内部管理上存在漏洞，可能违反了相关的财务规定和职业道德。
以下是对这一事件的几点分析：
1. "内部管理问题"：负责人保管并使用其他经纪人工资卡，说明公司内部管理存在严重问题。这可能是由于内部控制不严、监管不力或者员工职业道德缺失等原因造成的。
2. "违规操作"：负责人使用其他经纪人的工资卡，可能涉及违规操作，如挪用资金、侵占他人财产等。这种行为不仅违反了法律法规，也损害了员工的合法权益。
3. "监管措施"：监管部门对华鑫证券杭州分公司的处罚，旨在警示其他证券公司加强内部管理，确保合规经营。同时，也提醒员工要增强法律意识，维护自身权益。
4. "影响"：此类事件可能对华鑫证券杭州分公司的声誉和业务产生负面影响。投资者可能会对公司的合规性产生怀疑，从而影响公司的业务发展。
针对这一事件，以下是一些建议：
1. "加强内部管理"：华鑫证券杭州分公司应加强内部管理，完善内部控制制度，确保员工工资安全，防止类似事件再次发生。
2. "提高员工素质"：加强员工职业道德教育，提高员工的法律意识和合规意识，从源头上预防违规行为。
3. "加强监管"：监管部门应加强对证券公司的监管，及时发现

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华鑫证券 视觉中国 资料图

华鑫证券有限责任公司（简称“华鑫证券”）被浙江证监局采取责令整改措施。

8月7日，浙江证监局网站公布了《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定》及《关于对单长娜采取责令改正措施的决定》。这两份罚单均开具于7月28日。

决定书显示，经查，华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。

浙江证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对华鑫证券采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同日，浙江证监局也对单长娜个人发出采取责令改正措施的决定。浙江证监局表示，单长娜作为时任华鑫证券杭州分公司、华鑫证券杭州飞云江路证券营业部（已撤销合并至杭州分公司）负责人，对上述情形负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对单长娜采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构违反规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

事实上，券业薪酬管理已经成为监管关注的话题。

去年5月，中证协发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，对券商及券商子公司建立稳健薪酬制度给出基本规范要求，明确证券公司应明确薪酬制度的决策、执行和监督机制，建立健全薪酬递延支付、问责等相关机制，并要求各家券商保证稳健薪酬制度的有效落实。

中证协指出，引导证券公司建立稳健的薪酬制度，是夯实证券行业高质量发展基础的重要举措，也是促进行业稳健经营和可持续发展的重要保障。下一步协会将做好《指引》有关要求的解读工作，引导证券公司遵循《指引》提出的原则目标与基本规范，进一步完善公司相关制度，健全薪酬激励约束机制。