华西证券打新违规账户被限制6个月,操作失误致，已启动整改行动

华西证券近日宣布，因操作失误导致部分打新账户违规，被监管机构限制6个月参与新股申购。公司表示，已对相关责任人进行了处理，并采取了相应的整改措施，以确保未来不再发生类似情况。
以下是华西证券发布的公告摘要：
一、事件概述
近期，我司部分打新账户在参与新股申购过程中，因操作失误，存在违规行为。根据监管部门的要求，我司相关违规账户被限制6个月参与新股申购。
二、原因分析
经调查，此次违规行为主要原因是部分工作人员对相关业务规则理解不够深入，操作过程中存在失误。我司高度重视此事，已对相关责任人进行了处理。
三、整改措施
为防止类似事件再次发生，我司已采取以下整改措施：
1. 加强业务培训，提高员工对相关业务规则的理解和掌握程度。
2. 完善内部管理制度，规范业务操作流程。
3. 加强对业务人员的考核，对违规行为严肃处理。
4. 加强与监管部门的沟通，确保合规经营。
四、后续措施
我司将继续关注此事的后续进展，并根据监管部门的指导意见，不断完善内部管理，确保合规经营。同时，也恳请广大投资者对我司给予理解和支持。
华西证券表示，此次事件对公司整体业务运营未造成重大影响，公司将严格按照监管要求，加强合规管理，确保投资者利益。
来源：华西证券官方公告

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北京商报讯（记者 李海媛）又有券商被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。7月14日起，华西证券自营账户将被限制打新长达6个月。据悉，该项处罚与华西证券参与个股打新获配后未按时缴纳认购资金相关。而华西证券在接受北京商报记者采访时表示，此举是由于操作失误造成。事实上，券商在打新过程中因操作失误被罚的情况年内已有先例。在业内人士看来，相关机构主要是由于出现技术误差导致被列入限制名单，很少有恶意动机，因此监管的处罚也是在技术层面的，所以影响不会太大。

又有券商被限制打新。7月13日，中证协发布的最新一期首次公开发行股票配售对象限制名单显示，华西证券自营账户被列入该名单，限制日期为2022年7月14日-2023年1月13日，长达6个月。据了解，华西证券此次被列入限制名单，与其在参与三一重能股份有限公司（以下简称“三一重能”）打新有关。公开资料显示，三一重能于6月22日在科创板上市，发行价格为29.8元/股，包括中信证券等多位战略投资者最终获配。

但据三一重能在6月17日发布的在科创板上市发行结果显示，华西证券自营账户出现在未按时缴纳认购资金的网下投资者名单中。据悉，华西证券自营账户初步获配3.26万股，应缴纳总额97.77万元，但华西证券自营账户并未按时缴纳认购资金。

针对未按时缴纳认购资金的具体原因，北京商报记者发文采访华西证券。华西证券表示，公司因新股申购转账划款出现操作失误，致使申购款项未能及时到账。对此，公司高度重视，已采取相应整改措施，避免今后再次出现类似情况。公司已就申购款项划转的流程管控、检查复核和时间安排等方面提出了具体整改措施。

对于前述情况，财经评论员郭施亮表示，自营账户被列入限售名单，会影响券商打新资格。“一般列入限制名单后六个月之内不能参与打新，同时也会影响券商口碑。而未按时缴款，则应提升相关部门的问责力度，提升沟通执行效率，避免出现一些不必要的差错。”

无独有偶，年内还有另一家上市券商因在打新过程中出现操作失误情况，被监管罚关“小黑屋”。据悉，在思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称“思特威”）拟于科创板上市而进行网下询价过程中，西部证券睿赫1号集合资产管理计划给出高达960元的价格，较发行价31.51元高达30倍，遭监管处罚。

中证协在5月11日发布的首次公开发行股票配售对象限制名单中也提到，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，决定对在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”条例规定的股票配售对象列入限制名单。

因此，西部证券睿赫1号集合资产管理计划被列入首次公开发行股票配售对象限制名单，限制期为2022年5月12日-6月11日。据悉，西部证券此举也是因为出现操作失误所致。彼时，西部证券相关人士向北京商报记者回应称，公司方面将积极整改，对相关人员进行问责。

对于相关券商被列入打新限制名单后的影响，产业经济资深研究人士王剑辉在接受北京商报记者采访时表示，被列入限制名单后，会影响一段时间内机构的相关业务开展。此外，相关机构也有可能因此错过部分好的新股发行。但整体来看，相关机构主要是由于出现技术误差导致被列入限制名单，很少有恶意动机，因此监管的处罚也是在技术层面的，所以影响不会太大。