中银国际与宏信证券违规操作新三板账户遭处罚，行业合规警钟长鸣
中银国际证券和宏信证券因违规开通新三板账户而受到处罚，这通常是因为违反了相关金融监管规定。以下是一些可能的具体情况：
1. "违规开户"：两家证券公司可能未经客户同意或未履行必要的审查程序，就为客户开通了新三板账户。
2. "未进行适当性管理"：在为客户开通新三板账户时，未按照规定进行投资者适当性管理，即未评估客户的风险承受能力和投资需求。
3. "信息披露不充分"：在开户过程中，未向客户充分披露相关风险和费用信息。
4. "违反自律规则"：违反了新三板市场的自律规则，如开户流程、投资者适当性管理等。
根据具体情况，监管机构可能会对两家证券公司采取以下处罚措施：
- "警告"：对违规行为进行口头或书面警告。
- "罚款"：对违规行为进行罚款，金额可能根据违规程度和造成的损失来定。
- "暂停业务"：暂停部分或全部业务，直至问题得到解决。
- "吊销许可证"：在严重违规的情况下，监管机构可能会吊销证券公司的业务许可证。
这些处罚措施旨在维护金融市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。对于中银国际证券和宏信证券而言，此次处罚可能会对其声誉和业务产生一定影响。
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据股转系统查明，这些券商的违规开户行为包括：未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，在计算自然人投资者证券类资产时，未剔除场外基金等未在沪深交易所和全国股转系统挂牌的证券资产，甚至未依据500万元人民币以上证券类资产市值判断自然人投资者的资产规模。（吕江涛）
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