开源证券积极申请新三板做市资格,北交所反馈意见引行业关注
根据您提供的信息,开源证券申请在北京证券交易所(北交所)开展股票做市业务资格的申请已经收到了反馈意见。以下是一些可能的解读和后续步骤:
1. "反馈意见内容":反馈意见可能涉及开源证券的申请材料、业务能力、风险管理、合规性等方面。具体内容可能包括对申请材料的完整性、准确性的要求,对做市业务相关制度的理解,以及对潜在风险的评估等。
2. "后续步骤":
- "补充材料":开源证券可能需要根据反馈意见补充相关材料,以证明其符合北交所做市业务资格的要求。
- "业务调整":根据反馈意见,开源证券可能需要对现有的业务流程、风险控制措施等进行调整,以满足北交所的要求。
- "再次提交":在完成所有必要的调整和补充后,开源证券需要重新提交申请材料。
3. "市场影响":
- "行业动态":开源证券申请做市业务资格的进展,可能会对整个证券行业,尤其是北交所市场的发展产生一定的影响。
- "投资者信心":如果开源证券能够顺利获得做市业务资格,可能会增强投资者对北交所市场的信心。
4. "监管态度":北交所对开源证券申请的反馈意见,也反映了监管机构对做市业务监管的严格态度,以及对市场秩序维护的重视。
需要注意的是,以上信息是基于一般情况的推测,具体细节和后续发展需要
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7月5日,证监会发布公告,对开源证券新增北交所股票做市业务资格的申请文件提出四项反馈意见:
一是,根据开源证券北交所做市制度,董事会负责审定做市业务总规模,因此,开源证券需要提供相关审定文件。二是,补充提供控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司最近三年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的支撑材料。三是,提供公司2022年、2023年新三板做市业务排名的支撑材料。四是,证监会关注到,开源证券2024年5月因资管业务相关问题被陕西证监局采取责令改正行政监管措施,因此,需要开源证券补充说明相关问题整改情况。
每日经济新闻