华龙证券成都人民南路营业部员工因违规借用账户买卖证券，被罚1万元并没收违法所得

近日，华龙证券成都人民南路营业部一名员工因借用他人账户买卖证券，被监管部门依法查处。根据相关规定，该员工被没收违法所得并处以1万元罚款。
这一事件再次提醒了证券行业从业人员的合规意识。证券市场是一个高度规范的市场，从业人员必须严格遵守相关法律法规，不得利用他人账户进行非法交易。以下是一些防范此类事件发生的建议：
1. 加强员工培训：证券公司应加强对员工的法律法规培训，提高员工的合规意识。
2. 严格执行账户管理制度：证券公司应建立健全账户管理制度，确保账户安全，防止他人非法借用账户。
3. 强化内部监督：证券公司应加强对员工的日常监督，发现问题及时处理。
4. 严格执行处罚措施：对于违反规定的员工，证券公司应依法进行处罚，以起到警示作用。
5. 增强行业自律：证券行业应加强自律，共同维护市场秩序。
总之，证券公司及从业人员应时刻保持高度警惕，严格遵守法律法规，共同维护证券市场的健康发展。

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京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月1日，四川监管局发布公告表示，经查明，刘峙轷于2018年7月至2022年5月，在华龙证券成都人民南路营业部工作，任综合管理岗。

作为证券从业人员，刘峙轷在2019年3月至2021年7月，借用刘某强在华龙证券成都人民南路营业部开立的证券账户买卖证券，账户交易资金流入流出均指向刘峙轷。“刘某强”普通账户及两融账户买卖证券660笔，成交金额1503.93万元，共计盈利3.7万元。

四川监管局认为刘峙轷的行为违反相关规定，因此决定对刘峙轷责令改正，给予警告，没收违法所得3.7万元并处罚款1万元。同时要求刘峙轷自收到处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交证监会，并将注有刘峙轷名称的付款凭证复印件送至四川监管局备案。