中天证券一营业部因未制止客户证券账户被他人使用遭监管警示

根据您提供的信息，中天证券一营业部因未能制止客户证券账户被他人使用，已被相关监管机构进行警示。以下是对这一事件的简要分析：
1. "事件背景"：客户证券账户被他人使用，可能涉及账户安全、合规风险等问题。
2. "监管机构关注点"：监管机构对证券公司营业部在客户账户管理方面的职责和风险控制能力给予了关注。
3. "警示意义"：此次警示表明监管机构对证券公司合规经营和风险控制的重视，以及对客户账户安全的保护。
4. "营业部责任"：作为证券公司的一部分，营业部在客户账户管理方面承担着重要责任。未能制止客户证券账户被他人使用，反映出营业部在风险控制方面存在不足。
5. "影响"：此次事件可能对中天证券的声誉和业务产生一定影响，同时也提醒其他证券公司加强风险控制和合规经营。
6. "建议"： - 中天证券应认真分析此次事件的原因，加强内部管理，完善风险控制措施。 - 证券公司应加强对营业部的培训和监督，确保其能够履行好客户账户管理的职责。 - 监管机构应继续加强对证券公司的监管，确保行业合规经营，保护投资者权益。
总之，此次事件提醒证券公司要重视客户账户安全，加强风险控制，确保合规经营。同时，监管机构也应持续关注证券行业，维护市场秩序。

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据证监会深圳证监局官网9月13日消息，近日，深圳证监局对中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部（以下简称“中天证券深南大道营业部”）作出出具警示函的行政处罚决定。

就具体违法违规细节来看，中天证券深南大道营业部负责人在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。

深圳证监局认为，以上情况反映出中天证券深南大道营业部在员工行为管理、账户实名制及回访管理等方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第（四）项的有关规定。

另外，深圳证监局要求，中天证券深南大道营业部应采取有效整改措施，强化合规与内控管理，严格员工行为管控，强化客户账户实名制管理。

据中天证券官网，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，总部设在沈阳，公司注册资本22.25亿元。现有六家股东，分别为辽宁省国资委（占比40.16%）、本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（占比5.85%）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（占比4.49%）。

中天证券官网还显示，中天证券在北京设有一家全资子公司中天期货有限责任公司，在沈阳设有一家全资子公司中天辽创投资管理有限公司。中天证券现有员工700余人，在13个省（直辖市）的34个城市设有61家分支机构，包括2家分公司和59家营业部，覆盖辽宁各地级市及长三角、珠三角等经济发达地区。