光大证券因投行保荐业务问题再遭警示，年内创业板IPO两连败引发行业关注

光大证券因投行保荐业务被出具警示函，年内两单创业板IPO被否，这表明中国证监会对于证券公司的监管正在加强，对投行业务的合规性要求越来越高。
以下是可能的原因和影响：
1. "原因分析"： - "合规性问题"：警示函可能是因为光大证券在保荐过程中存在合规性问题，如信息披露不完整、尽职调查不到位等。 - "项目风险控制"：IPO被否可能是因为项目本身存在风险，如财务造假、业务模式不符合要求等。 - "监管政策变化"：随着监管政策的不断更新，证券公司在投行业务上的合规要求和操作标准也在不断提高。
2. "影响分析"： - "光大证券声誉受损"：被出具警示函和IPO被否会影响光大证券在资本市场的声誉，可能会对其未来的业务发展产生不利影响。 - "行业影响"：此类事件可能会对整个证券行业产生警示作用，促使其他证券公司加强合规管理，提高投行业务质量。 - "投资者信心"：事件可能会对投资者信心产生一定影响，尤其是对创业板IPO的信心。
3. "应对措施"： - "加强合规管理"：光大证券应加强内部合规管理，确保投行业务符合监管要求。 - "提升项目质量"：在项目选择和尽职调查方面，光大证券应更加谨慎，确保项目质量。 - "积极沟通

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近日，中国证监会上海监管局发布了关于对光大证券(601788)采取出具警示函措施的决定。上海监管局发现光大证券作为北京赢鼎教育科技股份有限公司（以下简称“赢鼎教育”）的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令96号）第六条、第五十四条的规定，根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，上海监管局决定对光大证券采取出具警示函的行政监管措施。光大证券应举一反三，完善持续督导工作的管理机制，落实勤勉尽责要求，切实提升业务质量，杜绝类似事件再次发生。

事实上，光大证券投行保荐业务方面的问题不至于此，2023年以来，光大证券保荐的创业板IPO已有两单被否。

2月20日，创业板上市委2023年第6次审议会议，无锡卓海科技股份有限公司未获得通过。深交所上市审核会议要求保荐机构发表核查意见，一是发行人的“三创四新”具体特征，技术水平及特点，是否具备较高技术含量，技术路径与竞争对手的比较情况，相关业务是否具备创新性，是否符合创业板定位。二是发行人供应商与客户情况，上下游渠道的稳定性，是否存在经营环境发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。三是发行人营业收入报告期内快速增长的合理性与可持续性，与主要客户业务趋势的一致性。四是报告期各期末发行人存货账面价值情况与存货跌价准备计提的充分性。

3月2日，深圳证券交易所上市审核委员会召开了2023年第5次审议会议，上海文依电气股份有限公司首发上市被否。深交所上市审核中心在审核问询中重点关注了以下事项：一是发行人业务所处行业的市场空间，发行人的市场竞争力与主营业务的成长性，未来业绩增长的可持续性。二是发行人产品的创新特征、创新优势及技术壁垒，报告期内的研发投入及研发成果情况，是否符合创业板定位。三是发行人收入变动的合理性，中介机构对经销收入核查的充分性和有效性。

值得注意的，无锡卓海科技股份有限公司和上海文依电气股份有限公司的保荐机构均为光大证券。

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