香港及台湾地区证券从业人员资格调整,从业资格与执业证书程序优化为执业登记流程
根据我国相关法律法规和政策，香港、台湾地区证券从业人员申请从业资格、执业证书的程序调整为办理执业登记程序，具体调整如下：
1. "申请条件"：
- 香港和台湾地区居民；
- 具有良好的职业道德和品行；
- 符合证券从业人员的专业能力要求；
- 通过证券从业资格考试。
2. "申请材料"：
- 申请人有效身份证明；
- 证券从业资格考试合格证书；
- 无犯罪记录证明；
- 其他相关部门或机构要求提交的材料。
3. "申请流程"：
（1）申请人登录证券业协会官方网站，注册个人账户；
（2）填写个人信息，上传相关申请材料；
（3）提交申请，等待审核；
（4）审核通过后，办理执业登记手续。
4. "执业登记"：
- 审核通过后，申请人可在证券业协会官方网站上办理执业登记；
- 办理执业登记时，需选择执业机构，并提交相关材料；
- 办理执业登记后，申请人可在证券业协会官方网站上查询执业信息。
5. "执业监管"：
- 证券业协会对执业人员进行日常监管，包括执业行为、职业道德等方面的监督；
- 执业人员如有违规行为，将受到相应的处罚。
通过调整程序，简化了香港、台湾地区证券从业人员申请从业资格、执业证书
相关内容：
具体来看，持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照且未曾受到金融、证券监管部门处罚的香港特别行政区永久性居民，取得（包含曾于最近三年内取得）台湾地区证券从业资格且未曾受到金融、证券监管部门处罚的台湾同胞，参加中国证券业协会（以下简称协会）《证券市场基本法律法规》测试达到基本要求的，无须参加相应的专业知识测试，可以按照简化程序办理执业登记。
此外，相关人员应当通过所在公司办理执业登记。公司应当按照相关规定，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记申请材料提交至协会进行登记。公司应当确保相关人员符合有关条件要求，并对其在香港地区或者台湾地区的执业资格、从业经历等的真实性承担核查责任。